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本报实习记者 崔文静 记者 夏欣 北京报导

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5月25日，一则券商营业部副总因违规生意股被罚没近200万元的处分决议书，引起商场关。

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被罚者名为刘某1，曾是国证券武汉香港路证券营业部副总经理。2013年9月至2019年1月间，其操控运用别人证券账户炒股，近百万元。因《证券法》明文规矩，证券从业人员不得持有、生意股，其悉数违法所得被没收，并被处以与平等数额的罚款，两者相加挨近200万元。

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这一处分决议书是湖北证监局出的。同日，该局还发布了另一则对证券从业人员违规生意股的处分决议。

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违规者帖某同为券商管理者，曾先后担任万和证券股份有限公司湖北公司副总经理、总经理。2017年7月起的15个月间，其操控运用别人证券账户炒股。不同的是，帖某非但未能，反而亏本41.2万元。虽然损失惨重，他仍被处以20万元罚款。

有闻名律所北京伙人对《国经营报》记者表明，相较于一般资者，证券公司从业者音讯更灵通，易取得内幕音讯，其暗里炒股有违公正，理应严惩。武汉科技大学金融证券研究所所长董登新相同以为，应对证券从业人员违规炒股者严厉查办，可给予高至非法所得数的罚款，乃至终身商场禁入。

实际上，证券从业人员违规炒股行为并不罕见。据记者不完全统计，今年以来，及各地证监局已发表11起代客炒股、违规生意股等违规炒股行为。5月起，发表密布度进步；5月13日至25日间，即发布代客炒股行为1起，违规生意股行为4起。

代客炒股、违规生意股频现

《证券法》第四十三条款规矩，“证券生意所、证券公司和证券挂号结算组织的从业人员、证券监督管理组织的工作人员以及法令、行政法规制止参加股生意的其别人员，在任或许法定限内，不得直接或许以化名、借别人名义持有、生意股，也不得收受别人赠送的股。”

《证券法》百三十条第二款规矩，“证券公司的从业人员不得暗里承受客户托付生意证券”。

多家券商从业者奉告记者，其签定劳作同前，就被要求销悉数证券账户并提交证明，直系亲属的户状况也要上报，入职训练即被清晰奉告从业间不得私自炒股，亦不行代客炒股。不过，有顾坦言，会暗里为亲朋供给资主张，但自己不会直接操作，身边有人帮男朋友炒股。

代客炒股、券商从业人员违规生意股，一直是监管查办要点，及各地证监局对此发布系列处分决议。

5月25日，湖北证监局发表两则处分决议书，涉前国证券武汉香港路证券营业部副总经理刘某1和前万和证券股份有限公司湖北公司副总经理帖某。

刘某1于2013年9月在香港路营业部立证券账户，并操控运用至2019年1月。间，刘某1操作“刘某1”账户生意计11681笔，共生意47只股，累计账面107.9万元，其归属刘某1的账面为97.01万元。湖北证监局没收其悉数违法所得，并处以97.01万元罚款。

帖某别在2017年7月和10月为“余某”“马某”户。“余某”账户于2017年7月至11月间，被托付生意335笔，生意生意金额1937.4万元，亏本14.9万元。“马某”账户则在2017年10月至2018年10月间，托付生意1159笔，生意生意金额2826.4万元，亏本26.3万元。帖某被处以20万元罚款。

5月20日，浙江证监局发布一则针对券商从业者违规炒股的行政处分，所涉问题更为严峻——代客炒股。

任银世界证券台州市府大路证券营业部资参谋助理黄某，于2019年3月至2020年4月间，暗里承受黄某伟托付，操作其账户生意证券，累计托付下单933笔，成交金额8030.9万元，亏本20.8万元。“黄某伟”证券账户资金来源为黄某伟的自有资金和黄某拆借给黄某伟的资金。黄某未获取收益成及酬劳，其被给予正告，并处以十一万元罚款。

同涉代客炒股，4月16日，四川证监局发布了对前券商从业者刘某2的处分决议。

刘某2曾先后在华西证券、西南证券、银泰证券任职。其，2014年12月任银泰证券成都顺城大街营业部总经理。2014年2月至2019年2月间，刘某2暗里承受多名客户托付设账户生意股，包含3个以个人名义和3个以私募基金名义所设的证券账户。其，个人账户获取佣钱提成共350.64万元，私募基金未获酬劳。此外，刘某2还借用4个账户违法生意股，累计亏本263.02万元，获取佣钱提成4.01万元。其被采纳3年商场禁入办法。

此外，5月13日，青岛证监局对申万宏源、世纪证券前职工杨晓君，给予正告并罚没4.64万元。原由于其在任职间借用别人证券账户违法生意股，为客户处理证券认购、生意。4月20日，对与客户趋同生意股的国金证券前资参谋黄建雄，没收违法所得308.14万元，罚款900万元。3月23日，没收江海涛1499.6万元违法所得，并罚款1400万元，因其用父亲、爱人、女儿、客户的四个证券账户违规炒股。

应加大处分力度，进步违法本钱

君泽君律师事务所伙人白哲律师指出：“证券从业人员制止参加股生意，这是《证券法》清晰规矩的。证券从业者在其任或许法定限内，不得直接或许以化名、借别人名义持有、生意股，也不得收受别人赠送的股。我国《证券法》从1998年发布，历经屡次修订，直到2019年终究一次修订，关于这一制止性规矩有部分完善和调整，但一直是保存的。”

证券从业人员制止炒股的规矩既已发布20余年，为何违规炒股现象却屡禁不止？

白哲以为，这类行为比较荫蔽，终究被查办者或许仅仅很少一部，不免让部从业人员存在侥幸心理。

董登新相同着重荫蔽性强、查询难度大的影响。他直言：“代客炒股自身是地下生意，不能见光，其形式多样，比方只发布指令，由账户所有者实际操作。除非受害人告发，或许因欺诈、诈骗导致严峻亏本，不然难以坐实。”董登新以为监管不到位、处分力度不行也是证券从业者违规炒股屡禁不止的一大原因，这会导致漏之鱼增多，从而滋长违规者侥幸心理。

针对代客炒股较为遍及的现状，董登新以为还应从商场需求方面寻觅原因。他奉告记者：“让券商从业者代为操作股，自身是一种冒险机和，需承当很大危险。假如商场能为资者供给具有长安稳收益率的资管产品，散户们则或许会毫不勉强‘被招安’，如此便不会冒险找券商暗里代为炒股。”

谈及针对证券从业者违规炒股的管理办法，白哲以为当依法全面从严监管，具需从三方面着手。“一是要对问题高度重视，从严监管，违法必究，这样也有于遏止其他严峻严峻违法行为；二是要对从业人员加强教，要求从业人员树立规矩认识，管好自己的手，防止集小恶成大恶；三是监管部门和券商树立完善惩恶扬善机制，关于从业进程可以严厉遵法的单位和个人，给予必定的鼓励和认可。”

董登新从事前违规防备和过后违规惩办两个视点给出管理主张。

防备阶段，他着重券商树立“防火墙”的重要性。在董登新看来，就证券从业者代客炒股、违规生意股而言，券商等法人组织是监管者，这以后才到监管层的监管。券商应当树立内部标准，严管、管住自己的职工，建好内部“防火墙”。及各地监管局要实在加强监管才能和监管水平，进步监管人员素质，真实做到有法必依、执法必严、到位监管。

违规惩办阶段，董登新以为要加大处分力度，进步违法犯罪本钱，实在发挥法令的震慑效果。一方面，要加大对违法者自己的惩办，让火取栗的价值更大。关于严峻违规行为，一旦查出，可撤消车牌，给予违法所得数的罚款，乃至终身商场进入。另一方面，证券组织应承当连带责任，需对其重惩，以此倒逼法人组织加强内部监管。关于违规从业者短确无力承当罚款的，可要求其地点证券组织先行垫支。

此外，针对证券从业者违规炒股监管难问题，董登新主张树立有偿检举准则，并依据惩办额度的必定百比励检举人。他以为，没有不透风的墙，只需找到蛛丝马迹即可立案查办。