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摩根大通陷“做庄门”：圈套跨度超8年不合法生意数千起

每经记者蔡鼎每经修改吴永久

据CNBC等媒体报道，美国东部时刻周一，美国联邦检察官指控3名摩根大通贵金属生意员涉嫌大规模违法。他们涉嫌参加了一项与多年来操作商场和诈骗客户的方案有关的敲诈勒索诡计。

据悉，这起圈套让摩根大通获得了丰盛的赢利，但投资者却蒙受了巨额丢失。

1担任人和2生意员涉案

详细来讲，美国司法部的申述书中指控的是摩根大通董事总经理迈克尔·诺瓦克（MichaelNowak），他也是该行全球贵金属部分的担任人；别的两名人员是格雷格·史密斯（GreggSmip）和克里斯托弗·乔丹（ChristopherJordan），在受雇于摩根大通时是公司贵金属部分的生意员。他们各自被控犯有一项合谋罪，罪名是“诈骗犯影响和糜烂安排行为”（RacketeerInfluvedandCorruptOrganizationAct，简称RICO），以及其他与操作贵金属期货商场有关的联邦罪过。

“真的很惋惜，司法部决议持续申述诺瓦克，他没有做错任何事。咱们期待着在庭审中代表他们，并期望他彻底被证明无罪。”诺瓦克的律师们说道。

当美国司法部被问及是否会寻求让摩根大通交出不合法获利并归还投资者的丢失时，助理部长布莱恩·A·本茨科夫斯基（Briana.Benczkowski）表明：“摩根大通正在与司法部进行评论，我以为这些问题将是咱们与该行正在进行评论的一部分。”

本茨科夫斯基称，被指控的这3人因这些不合法行为赚了数百万美元，并给生意对手造成了总计数千万美元的丢失。但在与记者的电话会议上，他回绝更详细地说明。

摩根大通方面回绝就此事置评，但在提交给监管组织的文件中发表，该行正在承受多个主管部分的查询，其间包含美国司法部的刑事部分，查询内容触及贵金属商场的生意行为。该行表明正在合作查询。

被控参加敲诈勒索诡计

以下是美国司法部官方发布的文件全文：

今日（美国东部时刻周一）发布的一份申述书中，一家美国银行（A银行）的两名现任贵金属生意员和一名前生意员被控参加敲诈勒索诡计，以及其他与操作贵金属期货合约商场有关的联邦罪过。这些操作贵金属期货合约的生意跨度超越8年，触及数千起不合法生意。

申述书中的指控如下：

来自纽约斯卡斯代尔、55岁的格雷格·史密斯，是A银行纽约贵金属部分的履行董事和生意员。2008年5月，在A银行收买了另一家美国的银行（B银行）后，他参加了这家银行。

来自新泽西州蒙特克莱尔、45岁的迈克尔·诺瓦克，是一位董事总经理，担任A银行的全球贵金属业务。他于1996年7月参加A银行。

来自新泽西州希尔赛德、47岁的克里斯托弗·乔丹，于2006年3月参加A银行，并担任A银行纽约贵金属部分的履行董事和生意员，随后于2009年12月脱离A银行，并从2010年3月至2010年8月在纽约一家瑞士银行（BankC）担任贵金属生意员。从2011年6月到2011年10月，乔丹作为纽约一家金融服务公司（公司D）的雇员从事贵金属期货合约生意。

本茨科夫斯基表明：“被告和其他人涉嫌参加了一项大规模、历时多年的方案，意图是操作贵金属期货合约商场，诈骗商场参加者。这些指控应该让人毫不置疑，司法部决计申述那些损坏投资者对咱们大宗产品商场完整性和信赖的人。”

FBI驻纽约办事处的主管助理局长小威廉·F·斯威尼（WilliamF.SweeneyJr.）表明：“史密斯、诺瓦克、乔丹和他们的共谋者据称参加了一项杂乱的方案，并用一种对天然供需平衡发生负面影响的方法生意贵金属。他们被指控的行为不只影响了贵金属商场，并且还影响了相关商场和他们所代表的银行的客户。只需咱们持续在商场上看到这种类型的不合法活动，咱们将持续致力于查询并将那些犯下这些罪过的人依法从事。”

史密斯估计将首先在纽约南区的法庭上出庭，诺瓦克和乔丹估计将首先在新泽西区域的法庭上出庭。此案在伊利诺伊州北部区域被申述，并已移交给美国区域法官埃德蒙德·E·张（EdmondE.Chang）。

在大约2008年5月至2016年8月期间，被告及其共谋者是A银行坐落纽约、伦敦和新加坡的全球贵金属生意部分的成员，其资格不同于货台上的其他人。因为与共谋有关，被告及其共谋者据称是一家企业的成员，并经过敲诈勒索活动形式（详细而言，影响金融组织的电信诈骗和银行诈骗）处理服务台业务。

被告在A银行贵金属货台作业时进行了广泛的诈骗、商场操作和诈骗，经过下达他们打算在履行前撤销的订单（诈骗性订单），然后努力创造流动性，并将价格面向他们期望在商场另一端履行的订单。在商场生意中，被告和他们的共谋者据称对在纽约产品生意所生意的金、银、铂和钯期货合约下了诈骗性订单。被告及其共谋者经过宣布诈骗性订单，据称是为了向商场注入关于贵金属期货合约的虚伪和误导性信息，并诈骗这些商场的其他参加者信任一些不真实的东西。申述书称，这些虚伪和误导性信息的意图是（有时的确如此）诱使其他商场参加者以他们或许不会生意的数量、价格和时刻生意贵金属期货合约，以应对显着的改变和供需失衡。

被告及其共谋者经过生意贵金属期货合约的方法诈骗了A银行的客户，这些客户生意了“妨碍期权”，企图将价格面向A银行经过该期权挣钱的价格水平，或许远离A银行会在期权上赔钱的价格水平。

两名前A银行贵金属生意员约翰·埃德蒙兹（JohnEdmonds）和克里斯蒂安·特伦茨（ChristianTrunz）是被告的共谋。埃德蒙兹2004年至2017年在A银行作业，曾是A银行贵金属部分的生意员。2018年10月9日，埃德蒙兹在康涅狄格区对一项信息认罪，指控他犯有一项大宗产品诈骗罪和一项共谋施行电信诈骗、大宗产品诈骗、价格操作和诈骗的罪名。Trunz是A银行的前贵金属生意员，2007年至2019年8月20日在该行作业。2019年8月20日，特伦茨在纽约东区对一项指控他合谋从事诈骗和一项诈骗的指控认罪。

这起案子是FBI纽约办事处正在进行查询的成果。产品期货生意委员会的执法部在此案中供给了帮忙。刑事部分诈骗部分的审判律师阿维·佩里和马修·F·沙利文正在申述此案。