600516资金流向_东方基金

因卷进粤传媒并购欺诈案东方基金裁人，东方证券子公司东方花旗付出了沉痛的价值。今天晚间东方基金裁人，东方证券发布公告表明东方基金裁人，东方花旗近来收到国《行政处分事前奉告书》东方基金裁人，国责令东方花旗改正，没收事务收入595 万元，并处以1785万元罚款，计罚没2380万元。依据其前三季度1.32亿元的净润来算，此次东方花旗前三季度近2成的的润都被罚没了。

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此外，对粤传媒事情项目主办人郑剑辉和蔡军强给予正告，并别处以10万元罚款。

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计罚没2380万元

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本年8月2日，东方花旗收到国《查询通知书》，因其在担任广东广州日报传媒股份有限公司财政顾问间涉嫌违背证券法律法规，国决议对其立案查询。

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经查，以为，东方花旗为粤传媒严重资产重组出具的财政顾问陈述存在虚伪记载。作为粤传媒严重资产重组项目的独立财政顾问，东方花旗在尽职查询进程未勤勉尽责，未恪守尽职查询准则，未拟定尽职查询清单和各首要阶段作业界容东方基金裁人；未全面评价粤传媒并购重组活动所触及的危险；未对上市公司并购重组活动进行充、广泛、理的查询，对香榭丽收入及应收账款核对程序缺失；内核组织未对应收账款问题进行核实，仅凭仗项目组的回复即经过审阅，内核程序流于形式。

依据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，依据《证券法》第二百二十三条的规则，国责令东方花旗改正，没收事务收入595 万元，并处以1785万元罚款； 对项目主办人郑剑辉和蔡军强给予正告，并别处以10 万元罚款。

主营行事务前三季度近2成润没了

东方花旗为东方证券持股66.67%的子公司，主营包含证券承销与保荐、企业债和资产支撑证券等的承销、并购重组、新三板引荐挂牌及企业改制等相关的财政顾问服务。

本年上半年，东方花旗完结营收4.53亿元，对东方证券行事务收入贡献度超越7成。与此同，其行事务各项方针在业界排名也较为靠前。依据东方证券2018年半年报，东方花旗6个月内完结股权融资项目6个，主承销金额为人民币60.8亿元，主承销家数职业排名第11位，主承销金额职业排名第15位。

值满意的是，此次计罚没2380万元对东方花旗来说，也可谓是一笔不小的开销。基金君检查东方证券半年报后发现，东方花旗本年上半年完结净润1.28亿元，7月、8月和9月的净润别为210.3万元、-454.11万元和614.37万元。大略算来，本年前9个月，东方花旗完结净润1.32亿元。也就是说，此番被罚，东方花旗前三季度近2成的净润直接没了。

有业界人士表明，此次被处分，对公司相关事务也会产严重影响。屋漏偏逢连夜雨，在发行审阅与商场低迷下，行事务更是遭受重挫，裁人降薪频发之下，东方花旗的日子怕是更不好过。

据统计，截止到今天，东方花旗证券作为保荐组织的20个IPO项目，仅3家审阅状况为预发表更新，2家审阅状况停止检查，5家被停止检查，10家还处于教导存案挂号受理状况。

卷进“粤传媒”并购案

来看看这起让东方花旗卷进漩涡的粤传媒收买香榭丽传媒股权案。这宗触及4.5亿元的买卖，导致方针公司原实控人、上市公司高管以及担任独立财政顾问的券商高管各自领刑3至15年，实属稀有。

在2013年6月间，经东方花旗证券行部郑剑辉介绍，香榭丽与粤传媒始洽谈并购事宜。为了尽可能进步公司的估值，任香榭丽总经理的叶玫组织其公司成员乔旭东、周思海等人，运用制作虚伪成绩的，做出香榭丽成绩和都持续增长的假象。2013年9月间，叶玫、乔旭东以香榭丽代表身份与粤传媒签订了粤传媒并购香榭丽的意向书。

尔后，粤传媒托付第三方介组织前往香榭丽展尽职查询。进程，香榭丽向其供给虚伪的财政材料，介组织出具了过错的尽职查询陈述。香榭丽叶玫、乔旭东等悉数股东于2013年10月与粤传媒签订协议，粤传媒承受以4.5亿元的价格并购香榭丽，该买卖于2014年7月完结。

买卖完结后，香榭丽持续由叶玫、乔旭东担任经营管理事务，并实行协议约好的责任。在明知不能实践实行同的情况下，叶玫、乔旭东、周思海等人持续隐瞒现实并加大相关造假行为，选用虚伪平等多种方法掩盖虚伪成绩。

本年5月25日，广州市级人民法院对此案子公宣判，并购买卖方多位高管和券商主办人员均被判处刑罚，一审判决被判刑15年半。广州市番禺区人民检察院在指控称，2013年至2014年，郑剑辉在东方花旗证券任资深事务总监间，为粤传媒并购香榭丽公司项目进程获取不正当益，先后7次贿送粤传媒董事会秘书郑剑辉计145万元，其协助香榭丽公司叶玫贿送郑剑辉15万元、协助香榭丽公司梁志欣贿送陈广超共75万元。公诉机关以为，郑剑辉无视国家法律，为获取不正当益，给予国家作业人员资产，情节严重，应当以行贿罪究其刑事责任。终究，东方花旗项目主办人郑剑辉犯行贿罪和单位行贿罪，被判处有徒刑3年。

在此并购重组欺诈案宣判两个月后，东方花旗作为粤传媒收买项目的财政顾问，也收到宣布的查询通知书。

本文源自国基金报

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