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证券公司内部控制(内部控制的主要内容)

wx头像 wx 2022-03-23 00:31:47 6
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中证网讯（记者 赵中昊）河南证监局近日在其官网公示了《关于对中原证券股份有限公司南阳分公司实施责令改正并责令增加内部合规检查次数行政监管措施的决定》（以下简称《决定》）。《决定》显示证券公司内部控制，经查证券公司内部控制，河南证监局局发现中原证券南阳分公司存在以下违规问题：印章管理不规范证券公司内部控制，财务专用章部分用印记录未登记证券公司内部控制，办公室印章部分用印记录仅由经办人签字，无批准人签字证券公司内部控制；客户资料管理不严格，部分客户资料中项目未勾选、客户未签字、日期签署不准确，部分投资顾问服务协议中未明确服务内容、未签署日期；客户交易区监控覆盖不全，录像保存不完整；空白凭证管理不规范；在投资顾问业务推广、服务提供环节留痕管理不完善等。

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河南证监局表示，上述事实反映出中原证券南阳分公司内控和合规管理不完善，不符合《证券公司监督管理条例》和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定。根据《证券公司监督管理条例》规定，决定对中原证券南阳分公司采取责令改正，并责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。中原证券南阳分公司应在本监管措施下发之日起60日内完成整改，并向河南证监局提交书面整改报告，同时，在本监管措施下发之日起一年内，每3个月开展一次合规检查，并在每次合规检查后10个工作日内向河南证监局报送合规检查报告。

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