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wx 2022-03-22 07:08:07 6

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每经记者：陈晨每经修改：何剑岭

比较2022年1月的40余张证券职业罚单，2月就要少了许多。《每日经济新闻》记者核算显现，以落款日期核算，2022年2月，监管组织对证券职业合计开出了16张罚单，触及11家券商，中天证券和国信证券各领到3张，皆因反洗钱作业不到位而遭到处分；其次是国泰君安，因分公司违规，触及2张罚单。

此外，新时代证券、东方证券承销保荐和中山证券，皆因投行相关事务违规遭到处分；方正证券、创始证券和国泰君安则皆因违背证券出资参谋事务规则遭到处分。宏信证券、中泰证券及光大证券也有相应罚单。

2家券商因反洗钱不到位均被处分超百万元

2月，有6张罚单指向券商反洗钱作业不到位，中天证券及2名责任人、国信证券及2名责任人因而遭到处分。

2月10日，中国人民银行沈阳分行对中天证券进行了处分，这也成为2022年以来首张券商反洗钱罚单。中国人民银行沈阳分行称，中天证券未按规则实行客户身份辨认责任，未按规则报送可疑买卖陈说，因而对中天证券罚款137.1万元。时任中天证券生意事务事业部总经理徐秋炯、时任中天证券合规法令部总经理李伟东对中天证券上述违规负有责任，也均被处以罚款。

就在第二日，即2月11日，中国人民银行深圳市中心支行对国信证券也进行了处分。中国人民银行深圳市中心支行称，国信证券未按规则实行客户身份辨认责任，与身份不明的客户进行买卖，因而对国信证券罚款105万元。时任国信证券生意事业部副总裁谢青、时任国信证券会集运营总部总经理胡忠孝对国信证券上述违规负有责任，也别离处以罚款。

3家券商触及证券投顾事务违规罚单

2月14日，广东证监局对梁某采纳出具警示函的监管方法。梁某在方正证券湛江海边大路证券营业部从事营销事务期间，存在引荐股票未充沛提示危险以及未供给来历等行为。

2月15日，贵州证监局对创始证券贵阳都司路证券营业部采纳出具警示函的监管方法。该营业部存在聘任未获得证券出资参谋执业资历的从业人员担任出资参谋助理，并依照创始证券出资参谋事务办理相关方法进行查核和办理的状况。一起，该营业部存在营销人员将职工二维码交由别人帮忙开户的状况。

2月18日，江西证监局对易某采纳出具警示函的监管方法，对国泰君安江西分公司采纳责令改正的方法。该分公司存在以下问题：一是对部分契合回访挑选规范的赣江-同兴投顾签约出资者未进行回访，二是赣江-同兴出资参谋易思敏在供给证券出资参谋服务过程中，存在经过微信及微信群向出资者发布误导性陈说的行为。该分公司对易某供给证券出资参谋服务合规办理不到位。

3家券商触及投职事务违规罚单

2月7日，江苏证监局对新时代证券采纳出具警示函监管方法。新时代证券在受托办理的“20海投01”“20海投02”“20海投03”公司债方面存在对发行人征集资金运用监督不到位，对发行人信息宣布督导不到位。

2月15日，深交所对郑某、蔡某进行了通报批评。东方证券承销保荐与粤传媒签定《财务参谋协议》，担任粤传媒收买香榭丽项目独立财务参谋，郑某、蔡某作为项目主办人，未实行勤勉尽责责任，签字的财务参谋陈说存在虚伪记载。

2月24日，全国股转公司对中山证券、何某、何某采纳出具警示函的自律监管方法。作为东莞市凯昶德电子科技股份有限公司的引荐挂牌主办券商，中山证券在揭露宣布的相关文件中宣布的定见不真实、不精确，存在未勤勉尽责的景象，项目小组负责人何某、项目小组法令事项查询人员何某未能勤勉尽责，对中山证券的违规行为负有责任。

每日经济新闻

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