包含配资公司的词条

新浪财经讯 在2015年牛市中配资公司，配资公司如漫山遍野般的出现配资公司，而当商场归于理性配资公司，不少配资公司没能走运的全身而退。近来，裁判文书网上发布了一则配资公司正、副经理合伙坑害公司的案子判决书。两人经过不交纳保障金违规开立账户、违规划转客户确保金及自营资金证券以及运用自营盘做卖盘倒手等手法，终究从公司违规提取超量盈余，共侵吞公司近1.7亿元。而公司的股东之一便是这位总经理的母亲。获取暴利之后两人锒铛入狱，均被判处10年以上有期徒刑。

牛市风口渐起配资公司踏准机遇

2014年至2015年期间，一家名叫湖北福诚澜海财物处理的公司与多家信任公司协作发行了结构化证券出资调集资金信任产品，该产品系运用恒生公司HOMS体系或铭创公司FPRC体系将信任公司开立的证券资金账户所对应的信任资金归集后分仓，再按客户需求构成资金金额不等的虚拟账户，实践上便是为客户供给配资服务。

福诚澜海资管与客户在签定《开户确认书》和《出资参谋协议》后，依照事务流程规则为客户进行开户，客户就能够运用该账户的资金进行证券出资。

公司的上述运营盈余形式以供给给客户资金为基数，按年利率向客户收取利息取得固定收益，客户则担负生意股票盈亏的危险。公司收取的费用称之为归纳处理费，不同的配资，处理费规范不一样，1比3最低规范是12%，1比5最低规范是12.5%，按月结算。

为了确保资金安全和收益，公司在与客户签定的《出资参谋协议》中约好了危险操控方案，包含开立协议所称的资金专用账号、交纳确保金、约束证券生意种类与金额、设预警线、设平某线处置账户财物、提取收益约束条件等。

在此期间，罗程元担任福诚澜海资管总经理，主管对外股权出资和自营盘生意配资公司；王暾担任公司副总经理，担任配资事务的危险操控部和客服部。

王暾最主管的危险操控部分责任包含客户开户验证及权限设置、持仓及账户资金监控、估值及财政对账、客户收益提取条件判别、出资体系权限处理等，客服部作业责任包含客户信息处理、合同处理（担任出售合同的检查、监督履行与处理）和客户交流处理。

违规操作18般武艺公司成提款机

2014年3月之后的近一年半时间里，罗程元、王暾一起运用二人的职权，违背相关法令规则和福诚澜海资管的危险操控规则，在未经股东会赞同也未与公司签定《出资参谋协议》，且均未交纳确保金的情况下，在公司的13个信任方案中开设了16个HOMS账户和1个FPRC账户，合计17个“罗程元单元账户”。

上述账户中，两人仅运用所获盈运用于交纳了“宏赢117号”主账号下的“罗程元2015.05.28”单元账户的确保金1000万元，以掩盖其未交纳确保金的违法事实。其他16个“罗程元单元账户”没有交纳确保金的资金流水和管帐处理记载。

2014年3月至2015年3月，王暾运用其在福诚澜海资管处理的HOMS体系中的操作员账号或指使别人，屡次为罗程元违规配资，将公司用于为其他客户进行配资的资金合计2.62亿元划入罗程元上述17个单元账户中的6个账户，供罗程元个人运用并获利。

两人不光运用职权私自划拨客户配资资金，还划拨公司自营盘账户中的股票。2014年3月4日至2014年9月17日，王暾运用HOMS操作员账号，在福诚澜海资管SCHY7-中信建造大路、SCHY10-中信徐东、SCHY18-财富证券和宏赢三十六号4个信任产品中，且在未付出任何对应资金的情况下，选用手艺划转证券方法，将该公司HOMS体系自营盘账户中的股票748.28万股划入“罗程元单元账户”，供罗程元个人用于炒股获利。

别的，关于配资公司的操作来说，当客户账户中的资金为“0”的时分理论上账户会被资金冻住不能生意股票；假如公司对该账户进行资金冻住，即答应客户“透资”，冻住得金额能够用来购买股票。本来HOMS体系中的“出资”功用本来是为了便当客户再当天卖掉股票侯就能够提取收益，把T+1操作形式变化成T+0形式，但被人运用变成了便当被冻住账户当天进行透支生意股票的操作，透支的运用金额和资金冻住的限额有关，资金冻住的限额是风控人员依据客户提出的要求试着，透支极限便是该期心痛产品的最大可用资金。

2014年3月17日至2015年1月19日，王暾运用HOMS操作员账号，对“罗程元单元账户”进行资金冻住操作，为罗程元的3个HOMS单元账户添加资金运用额度，使得该单元账户在资金余额缺乏的景象下，透支运用了公司的配资资金，罗程元将该资金用于炒股或划拨至其个人单元账户运用，然后获利。

两人还运用公司自营账户接盘的方法，赚取个人收益。2014年11月至2015年4月期间，罗程元、王暾屡次在“罗程元单位账户”中买入股票后，经过后台以公司自营盘名义卖出，但不与公司及时处理结算，待上述股票价格上涨后，采纳证券划转方法，以高于实践卖价的价格对“罗程元单位账户”和公司自营盘进行结算，这种“先出票、后结算”的方法使得“罗程远单元账户”获利，给公司处理单元造成了丢失。

赚得1.7亿暴利买车买房成“人生赢家”

依据检察机关核算，2014年11月4日至2015年7月29日期间，罗程元、王暾一起运用职权，以分配上述17个“罗程元单元账户”盈余为由，先后13次采纳“请求收益分配”的手法，侵吞福诚澜海资管资金合计人民币1.6750亿元。

在经过上述手法或今后，罗程元、王暾两人将所得收益用以补缴确保金、买房、买车、买理财。

2015年1月20日至2月3日，罗程元经过其自己账户向公司汇款1500万元，用于交纳所谓“大元代持2015.1.20”账户的客户确保金，但该账户并不存在，其实践为掩盖1500万元的赃物特点；2015年5月，罗程远向公司交纳了宏赢117号”主账户下的“罗程元2015.05.28”单元账户1000万元确保金，用以掩盖其违法行为。罗程元还用283.37万元购买了房产、305.8万元购买了轿车，将5600万元用于购买理产业品及存入股票账户，其他金钱用于向其他单位和个人汇款。

2015年12月初，福诚澜海资管在内部财物清核的时分发现总经理罗程元的个人股票配资账户及与其相关的一些配资账户存在一些问题：一、零确保金开设个人股票配资账户；二、私行调拨公司自营盘股票进行操作；三、违规提取盈余；四、违规划转资金。罗程元的上述违规操不光违背了公司规则，其不交纳确保金的行为扩大了公司的出资危险，假如产生亏本将会由公司直接承当。除此之外长时间很多占用公司资金，影响公司运营。最重要的是违规超量提取盈余给公司造成了重大丢失。

2016年2月2日公安机关将罗程元抓获归案，次日公安机关将被告人王暾抓获归案。公安机关依法查封、冻住了罗程元坐落武汉市江岸区房子一套、某信任账户内人民币128.87万元以及华夏芯（北京）通用处理器技能有限公司的900万元股权。

两人锒铛入狱别离获刑15年、14年

法院审理后以为，罗程远、王暾身为公司作业人员，彼此勾通，一起运用职务上的便当将地点公司人民币1.675亿元不合法占为己有，数额巨大，其行为均已构成职务侵吞罪。罗程元、王暾所施行的职务侵吞违法，系一起违法，其间，被告人王暾在一起违法中的效果相对较小。

法院依法判处罗程元有期徒刑15年，掠夺政治权力3年，并没收产业5万元；判处王暾有期徒刑14年，掠夺争夺权力2年，并没收产业4万元；责令二人一起退赔1.675亿元，公安机关查封、冻住在案的赃物、赃物已宣布之后，所得金钱依法发还被害单位福诚澜海资管。

依据天严查显现，福诚澜海资管股权50%归于丁某，别的50%归于夏某，而夏某则是罗程元的母亲。丁某在证词中表明，公司注册资金1个亿，实践出资5000万元，这5000万元是夏某的老公找中介公司借的“过桥”资金，工商登记完成后，这5000万元还给了中介公司，并付出了40万元的“过桥费”。后来自己实践出资了3570万元，夏某实践出资了750万元。

天眼查的数据中显现，福诚澜海资管触及的法令诉讼就达80条，所触及证券酒疯、告贷合同纠纷等，公司自2017年开端屡次被法院认定为失期被履行人。（恢恢/文）