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山西证券首页_证券经纪人遭罚！经纪业务展业雷区，成券商合规管理都要避开的大问题

wx 2022-03-21 08:14:56 6

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证券生意人遭罚！生意事务展业雷区，成券商合规处理都要避开的大问题

哪些从业人员具有证券出资参谋资历，可认为客户供给咨询服务，这是券商在生意事务展业上有必要注重的合规问题。

今天，安徽证监局对神州证券安徽分公司生意人宋天阳出具了警示函。因其在不具有证券出资咨询执业资历的情况下向客户供给证券出资咨询服务，引荐客户在非正规期权生意渠道进行期权生意。

出具警示函

今天，安徽证监局对神州证券安徽分公司生意人宋天阳出具了警示函。

宋天阳违反了《证券出资参谋事务暂行规则》（证监会公告〔2010〕27号）第七条、《证券生意人处理暂行规则》（证监会公告〔2009〕2号）第十三条的相关规则。

《证券出资参谋事务暂行规则》第七条规则，向客户供给证券出资参谋服务的人员，应当具有证券出资咨询执业资历，并在我国证券业协会注册挂号为证券出资参谋。证券出资参谋不得一起注册为证券剖析师。

券商我国记者了解到，证券出资参谋与证券生意人的差异：

一是身份联系不同。证券生意人是指承受证券公司的托付，署理其从事客户吸引和客户服务等活动的证券公司以外的自然人，不属于证券公司职工；出资参谋是证券公司、证券出资咨询机构的正式职工中，获得证券出资咨询执业资历、供给出资参谋服务的人员。

二是注册要求不同。证券生意人经过证券从业资历考试，可进行注册挂号；出资参谋有必要经过出资剖析的专项考试，具有本科以上学历，并至少有两年证券从业经历。

三是服务内容不同。证券生意人的客户服务限于向客户传递由证券公司一致供给的研究报告及证券出资有关的信息，个人不能直接供给证券出资参谋服务；证券出资参谋则能够依据协议内容，了解客户需求,评价客户危险承受能力，供给有针对性的出资参谋主张服务。

《证券生意人处理暂行规则》第十三条规则了证券生意人不得有下列行为：

（一）替客户处理账户开立、刊出、搬运，证券认购、生意或许资金存取、划转、查询等事宜；

（二）供给、传达虚伪或许误导客户的信息，或许诱使客户进行不必要的证券生意；

（三）与客户约好共享出资收益，对客户证券生意的收益或许补偿证券生意的丢失作出许诺；

（四）采纳降低竞争对手、进入竞争对手经营场所劝导客户等不正当手段吸引客户；

（五）走漏客户的商业秘密或许个人隐私；

（六）为客户之间的融资供给中介、担保或许其他便当；

（七）为客户供给不合法的服务场所或许生意设备，或许经过互联络、新闻媒体从事客户吸引和客户服务等活动；

（八）托付别人署理其从事客户吸引和客户服务等活动；

（九）危害客户合法权益或许打乱市场秩序的其他行为。

监管力度趋严

违规炒股一直以来是证券从业人员遭罚的重灾区，但对证券生意人开出罚单却较为罕见。

北方地区一家大型券商经营部的负责人告知券商我国记者，“生意人和经营部职工不同，经营部职工遭到整个证券体系的高压监管，从证监会到协会，再从证券公司总部到经营部都会不断提示经营部职工，不能代客理财等等监管规则，可是对生意人的处理就很难比较详尽。”

该负责人告知券商我国记者，在经营部快速开展的阶段，一些具有客户资源的社会人士会被聘用到证券公司担任生意人，从事客户吸引和客户服务活动。

据了解，经营部从事客户吸引和客户服务活动的人员，能够是经营部的职工，也能够是证券生意人。经营部职工从事客户吸引和客户服务作业，一般挂号注册为“一般证券事务”、“证券生意事务营销”等类别；证券生意人与证券公司签定托付署理合同，在证券公司授权范围内从事客户吸引和客户服务活动，挂号注册为“证券生意人”类别。

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