万和证券(万和证券官方网站)

来历：我国经济网

我国经济网北京12月2日讯 我国证监会网站昨日发布浙江监管局下发的关于对黄晓峰采纳确定为不恰当人选方法的决议。经查，黄晓峰因涉嫌违法于2021年8月19日被司法部门采纳强制方法（后于2021年9月15日取保候审），后果严重，影响恶劣。一起，黄晓峰担任万和证券股份有限公司台州分公司担任人期间未能勤勉尽责，分公司运营办理混乱，存在授权其别人员代为行使职权、对客户危险测评及投资者恰当性办理不到位等景象，黄晓峰对上述问题负有直接职责。

依照《证券期货运营安排及其工作人员廉洁从业规则》（证监会令第145号）第十八条、《证券公司董事、监事和高档办理人员任职资历监管方法》（证监会令第88号）第五十三条的规则，浙江证监局确定黄晓峰为不恰当人选，自决议作出之日起2年内不得担任证券公司分支安排担任人或许实践实行上述职务。

据我国证券业协会材料显现，黄晓峰于2021年5月24日获得一般证券事务执业岗位资历，执业安排为万和证券股份有限公司，现挂号状况为离任刊出，离任挂号日期为2021年11月24日。

相关法规：

《证券期货运营安排及其工作人员廉洁从业规则》第十条：证券期货运营安排工作人员不得以下列方法获取不正当利益：

（一）直接或许直接以第九条所列方法收受、讨取别人的财物或许利益；

（二）直接或许直接运用别人供给或自动获取的内情信息、未公开信息、商业秘密和客户信息获取利益；

（三）以诱导客户从事不必要买卖、运用客户受托财物进行不必要买卖等方法获取利益；

（四）违规从事营利性运营活动，违规兼任或许影响其独立性的职务或许从事与地点安排或许投资者合法利益相冲突的活动；

（五）违规运用职权为近亲属或许其他利益关系人从事营利性运营活动供给便当条件；

（六）其他获取不正当利益的景象。

《证券期货运营安排及其工作人员廉洁从业规则》第十八条：证券期货运营安排及其工作人员违反本规则的，我国证监会能够采纳出具警示函、责令参与训练、责令定时陈述、责令改正、监管说话、确定为不恰当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管方法。

《证券公司董事、监事和高档办理人员任职资历监管方法》第四条：证券公司董事、监事、高管人员和分支安排担任人应当遵循法令、行政法规和我国证监会的规章、标准性文件，遵循公司章程和职业标准，遵循诚信，勤勉尽责。

《证券公司董事、监事和高档办理人员任职资历监管方法》第四十一条：证券公司董事、监事、高管人员和分支安排担任人应当依照法令、行政法规、我国证监会的规则和公司章程行使职权，不得授权未获得任职资历的人员代为行使职权。

《证券公司董事、监事和高档办理人员任职资历监管方法》第五十三条：证券公司董事、监事、高管人员和分支安排担任人在任职期间呈现下列景象之一的，我国证监会及相关派出安排能够将其确定为不恰当人选：

（一）向证券监管安排供给虚伪信息、隐秘严重事项；

（二）回绝合作证券监管安排依法实行监管职责；

（三）擅离任守；

（四）1年内累计3次被证券监管安排依照本方法第五十一条的规则进行监管说话；

（五）累计3次被自律安排纪律处分；

（六）累计3次对公司遭到行政处罚负有领导职责；

（七）累计5次对公司遭到纪律处分负有领导职责；

（八）我国证监会依据审慎监管准则确定的其他景象。

以下为原文：

关于对黄晓峰采纳确定为不恰当人选方法的决议

黄晓峰：

经查，你因涉嫌违法于2021年8月19日被司法部门采纳强制方法（后于2021年 9月15日取保候审），后果严重，影响恶劣。一起，你担任万和证券股份有限公司台州分公司担任人期间未能勤勉尽责，分公司运营办理混乱，存在授权其别人员代为行使职权、对客户危险测评及投资者恰当性办理不到位等景象，你对上述问题负有直接职责。

上述行为违反了《证券期货运营安排及其工作人员廉洁从业规则》（证监会令第145号）第十条、《证券公司董事、监事和高档办理人员任职资历监管方法》（证监会令第88号）第四条、第四十一条的规则。依照《证券期货运营安排及其工作人员廉洁从业规则》（证监会令第145号）第十八条、《证券公司董事、监事和高档办理人员任职资历监管方法》（证监会令第88号）第五十三条的规则，我局决议：

确定黄晓峰为不恰当人选，自决议作出之日起2年内不得担任证券公司分支安排担任人或许实践实行上述职务。

假如对本监督办理方法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向我国证监会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理方法不中止履行。

浙江证监局

2021年11月29日