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证券时报记者 胡飞军 孙翔峰

强监管从未“掉线”，但证券公司职工违规炒股仍然屡禁不止。

近来，有知情人士爆料称，东海证券河南偃师商都路证券经营部有至少5名职工存在违规代客理财、违规炒股的行为。收到匿名举报后，东海证券生意事务总部联合其他部分进行了查询核实，并对上述5名职工，以及经营部负责人、经营部合规人员2人等作出处置，罚款金额2000~5000元不等，而且开除了1名临时工。

“经过查询，经营部日常合规处理较为健全，不存在有安排的违纪违规状况，仅发现单个职工手机存在生意记载。依据查询结果和公司问责准则，公司现已对相关人员进行了问责处置。”面临证券时报记者的采访，东海证券也给予了回复。

证券从业人员违规炒股可谓陈词滥调。在全国两会举行前夕，市场上也不时传出是否应铺开证券从业人员生意股票的评论之声。

2月18日，证监会在答复相关全国政协委员提案时表明，下一步将深入研讨证券从业人员股票生意有关规矩，进一步加强对证券从业人员的精细化处理，强化证券公司内部处理和外部束缚机制，在逐渐夯实“合规、诚信、专业、稳健”的职业文明基础上，研讨推动有关作业。

1人被开除6人被罚款

“可以说，东海证券偃师商都路证券经营部多名职工违规炒股存在必定时刻了，终究被举签到总部合规部分后，总部才到经营部联合查询。”一位知情人士向证券时报记者说。

依据该知情人士供给的信息，2021年6月，东海证券生意事务总部下发了对偃师商都路证券经营部职工陈某某等7人的处理决议，并详细列出了相关处置内容。

处置决议显现，在2021年5月24~26日，东海证券生意事务总部联合派驻纪检组、合规处理部建立专项查询组，对偃师商都路证券经营部进行现场查询。依据查询结果及《东海证券生意事务分支安排合规处理实施细则》相关规矩，对经营部相关人员作出如下处理决议：

一、陈某某存在代客理财的行为，为名下下挂的大部分客户进行股票生意操作，事实清楚，证据的确充分，违规性质严峻，故决议与陈某某免除劳动合同；

二、武某某、崔某某、王某手机存在客户生意托付记载，部分存在股票生意托付，且自己无法供给相关证明，彻底扫除存在代客操作的嫌疑，故别离扣罚武某某、崔某某、王某薪酬5000元、4000元、4000元；

三、段某某存在为TradeStation客户现场登录并发动自动化生意程序的景象，故扣罚段某某薪酬4000元；

四、经营部负责人高某某作为职工违规状况产生期间的团队长，对职工行为处理负有直接职责，故扣罚高某某薪酬5000元；

五、经营部合规处理人员王某某未实行日常监督查看职责，故扣罚王某某薪酬2000元。

一起，东海证券生意事务总部在处理决议中表明，各分支安排应引以为戒，加强分支安排人员执业行为的标准处理，建立全员合规执业的理念，全面进步分支安排合规风控认识，认真学习从业人员行为标准违规事例，切实落实从业人员执业行为标准自查自纠作业，坚决防备和根绝代客理财、职工炒股等违法违规行为的产生。

“东海证券偃师商都路证券经营部多人炒股，终究处理了1名临时工，其别人员内部罚款后盖上了‘锅盖’。”上述知情人士以为这样的处理并不合理。

证券时报记者注意到，依据中国证券业协会（简称“中证协”）官网公示的从业人士信息，上述遭到处置的职工中，榜首个被处置的陈某某的确没有相关公示信息，即归于知情人士所言的“临时工”，而其他受罚人员的从业信息均在中证协官网有所公示。

不存在安排性违规

东海证券2020年年度陈述显现，到2020年年底，该公司共有70家证券经营部，散布在全国20个省。依据安排架构，该公司生意事务总部是与研讨所、安排事务部等平级的重要部分，偃师商都路证券经营部则归于生意事务总部旗下。

东海证券偃师商都路证券经营部是否存在职工团体炒股行为，呈现违规行为后是否按照合规要求进行处置和向监管部分陈述？

东海证券对此回应了证券时报记者。2021年收到匿名举报后，该公司领导高度重视，经研讨后由生意事务总部联合派驻纪检监察组、合规处理部建立专项查询组进行现场查询。经查询，偃师商都路证券经营部日常合规处理较为健全，不存在有安排的违纪违规状况，仅发现单个职工的手机存在生意记载。依据查询结果及公司问责准则，已对相关人员进行了问责处置。

北京市盈科（深圳）律师事务所刘晓安、王雪梅律师团队对证券时报记者表明，依据《证券法》榜首百三十六条规矩，“证券公司的从业人员不得暗里承受客户托付生意证券”，经营部职工违规代客理财的行为，违背了上述规矩。《证券法》第四十条规矩，“证券生意场所、证券公司和证券挂号结算安排的从业人员等，在任期或许法定限期内，不得直接或许以化名、借别人名义持有、生意股票或许其他具有股权性质的证券，也不得收受别人赠送的股票或许其他具有股权性质的证券。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票或许其他具有股权性质的证券，有必要依法转让。”经营部职工代客理财、自己炒股显着违背了上述规矩。

与此一起，东海证券生意事务总部查实旗下经营部存在违规炒股现象后，进行了内部罚款处置等，是否合规，是否应该向监管部分陈述？

《证券公司和证券出资基金处理公司合规处理办法》第十五条规矩，“合规负责人发现证券基金运营安排存在违法违规行为或合规危险危险的，应当按照公司章程规矩及时向董事会、运营处理首要负责人陈述，提出处理意见，并催促整改。合规负责人应当一起催促公司及时向中国证监会相关派出安排陈述；公司未及时陈述的，应当直接向中国证监会相关派出安排陈述；有关行为违背职业标准和自律规矩的，还应当向有关自律安排陈述。”

据此，刘晓安、王雪梅律师团队以为，上述经营部的职工仅进行内部罚款是不合规的，证券经营部应及时向合规负责人陈述，由合规负责人向监管部分上报，并由监管部分作出行政监管办法。

证券时报记者翻阅江苏证监局官网和偃师商都路证券经营部地点的河南证监局官网，均未看到监管部分对东海证券及该经营部下发过有关职工违规炒股等相关处置信息。

别的，上述律师还表明，依据《证券法》相关规矩，直接或许以化名、借别人名义持有、生意股票或许其他具有股权性质的证券的，责令依法处理不合法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以生意证券等值以下的罚款；归于国家作业人员的，还应当依法给予处置。东海证券仅针对偃师商都路证券经营部违规职工进行2000元至5000元的内部罚款显着是不妥的。依据上述规矩，监管部分可以对该经营部的违规职工没收违法所得，并处以生意证券等值以下罚款。

屡禁不止原因安在

东海证券前身是1993年建立的常州证券。2003年5月，在职业大潮转机之际，常州证券改名为“东海证券有限职责公司”， 2013年7月改制为“东海证券股份有限公司”。2015年7月，东海证券登陆新三板，当年净利润排名榜首，成为新三板领跑者。

关于券商分支安排违规危险的防备，东海证券对证券时报记者表明，“公司向来高度重视合规处理作业，特别是分支安排一线职工的合规展业处理，始终将合规危险处理作为公司开展的生命线。近年来，公司经过完善准则机制，强化职工行为标准处理；加强专项训练，强化职工标准认识；由点及面，定时安排自查自纠，查找处理薄弱环节；常态化合规查看和飞翔查看，及时发现问题并处置整改，保证各项事务合规稳健开展。”

其实，证券职业从业人员违规炒股一向未绝迹。

本年1月11日，安徽证监局开出2022年1号罚单，信达证券蚌埠淮河路经营部因8年前的违规行为被追责：一是违规出售多只金融产品，二是对职工执业行为缺少有用束缚。早在半年前，安徽证监局曾对该券商经营部职工不合法炒股开出罚单。2021年6月，信达证券公司职工周某因借用别人账户违法生意股票，被处以20万元罚款。值得一提的是，该名职工借用账户多达15个，炒股亏本逾642万元。

2021年12月，广东证监局发表的一则行政处置书显现，中投证券前职工罗某在从业期间，伙同前夫违规借用别人账户炒股，累计成交6.84亿元，全体生意亏本，终究被罚35万元。

2021年9月，湖南证监局发布行政监管办法公告，方正证券吉首人民路证券经营部负责人、总经理徐某业，因存在借用别人名义生意股票的行为，被湖南证监局进行监管说话。

2021年5月，青岛证监局发布行政处置决议书，决议对杨某君涉嫌违法生意股票以及违法为客户处理证券认购、生意的行为进行了立案查询。2015年11月13日至2019年3月15日，杨某君时为证券从业人员，历任申万宏源青岛闽江路证券经营部生意人、世纪证券青岛香港东路证券经营部理财参谋等，存在借用别人账户炒股行为。

“律师每年都有处理因证券从业人员违规炒股遭到监管处置或承当补偿职责的事例。”刘晓安、王雪梅律师团队对证券时报记者表明，此类违规炒股多发的原因，在于证券公司从业人员缺少合规认识，存在侥幸心理，对法令结果缺少明晰的认知。

上述律师表明，违规代客炒股还会致使相关职责人员及地点证券公司遭受监管处置，若导致客户丢失，还会使客户与证券公司之间产生纠纷，引发诉讼，从业人员或证券公司即将承当相应的补偿职责。因而，证券公司应加强从业人员处理，进步职工合规认识，坚决根绝各种违法违规行为，加大出资者教育作业力度，协助出资者建立健康理性的出资理念。

监管正在研讨

从业人员炒股问题

依据现行规矩，证券从业人员违规炒股，一旦被发现必定难逃处置。未来，状况会有改变吗？

在本年全国两会开幕前夕，证监会发表了对两会代表、委员相关方案提案的回复，其间要点提及下一步将深入研讨证券从业人员股票生意的有关规矩。

2月18日，在政协第十三届全国委员会第四次会议第1820号（财税金融类198号）提案中，有政协委员提交《关于完善证券从业人员股票生意监管准则的提案》，其间提出要愈加完善三方面内容，别离是：从业人员生意股票的规矩、内情信息知情人的界定、加大违法违规行为处置力度。

证券时报记者从多方了解到，提出《关于完善证券从业人员股票生意监管准则的提案》的委员正是证券从业安排的高管——全国政协委员、中泰证券董事冯艺东。

冯艺东表明，制止证券从业人员生意股票的初衷，是为了防止从业人员使用信息优势牟取不正当利益，防止内情生意和利益冲突生意导致一般出资者权益受损。可是，证券从业人员中有时机触摸内情信息的人员十分少，不区别从业者所从事详细事务的“一刀切”式制止，不符合适度监管准则。

针对上述问题，证监会整理回复了现行的一些监管法令以及监管采纳的办法，并表明下一步将深入研讨证券从业人员股票生意有关规矩，进一步加强对证券从业人员的精细化处理，强化证券公司内部处理和外部束缚机制，在逐渐夯实“合规、诚信、专业、稳健”的职业文明基础上，研讨推动有关作业。

相关律师以为，证券公司仍旧要从多方面防备因职工个人违规炒股带来的公司合规、名誉危险：一方面，要加强从业人员执业行为处理，对从业人员行为标准做好书面奉告；另一方面，在与客户缔结证券生意托付合一起做好危险提示，危险提示内容应掩盖不得暗里承受或全权署理客户生意，一起定时向客户发送生意对账单，请客户承认对账单相关生意并签字。

此外，证券公司应加强反常生意监控，发现反常及时核对，并做好客户回访。经过对客户托付下单的IP和MAC地址进行监控，及时发现职工违规代客理财的反常生意行为。一经发现，要及时采纳有用办法进行查询处理。