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wx头像 wx 2022-03-20 22:20:39 6
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来历：我国经济网

我国经济网北京1月10日讯 证监会网站近来发布了关于对罗玮采纳出具警示函办法的决议〔2021〕184号。

决议书显现，罗玮在安信证券股份有限公司广州猎德大路证券营业部从业期间，存在以下违规行为：一是违背证券账户办理规则，自动介绍他人为客户供给证券交易服务，引发胶葛投诉；二是以不正当手段吸引客户；三是违规为客户融资活动供给便当。

广东证监局指出，上述行为违背了《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》（证监会令第166号）第十条第二款，《证券经纪人办理暂行规则》（证监会公告〔2020〕20号）第十二条第四项、第九项的规则。

依据《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第三十二条第一款、《证券经纪人办理暂行规则》第二十六条第一款的规则，广东证监局决议对罗玮采纳出具警示函的行政监管办法。

我国证券业协会网站显现，罗玮于2019年7月6日在安信证券股份有限公司挂号的执业岗位为一般证券事务，现在的挂号状况为正常。

《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第三十二条：证券基金运营组织违背本办法规则的，我国证监会能够采纳出具警示函、责令定时陈述、责令改正、监管说话等行政监管办法；对直接担任的董事、监事、高档办理人员和其他责任人员，能够采纳出具警示函、责令参与训练、责令改正、监管说话、认定为不适当人选等行政监管办法。

证券基金运营组织违背本办法规则导致公司呈现办理结构不健全、内部操控不完善等景象的，对证券基金运营组织及其直接担任的董事、监事、高档办理人员和其他直接责任人员，按照《中华人民共和国证券出资基金法》第二十四条、《证券公司监督办理条例》第七十条采纳行政监管办法。

《证券经纪人办理暂行规则》第二十六条：与证券经纪人有关的办理准则，应当至少包含证券经纪人的资历办理、委托合同办理、执业前和后续职业训练、证书办理、行为规范、酬劳核算与付出方法以及本规则第十五条至第二十二条规则的事项等内容；证券经纪人准则发动施行方案，应当至少包含施行该准则的证券营业部的挑选规范和确认程序、施行该准则的根本过程等内容。

以下为原文：

关于对罗玮采纳出具警示函办法的决议

罗玮：

经查，你在安信证券股份有限公司广州猎德大路证券营业部从业期间，存在以下违规行为：一是违背证券账户办理规则，自动介绍他人为客户供给证券交易服务，引发胶葛投诉；二是以不正当手段吸引客户；三是违规为客户融资活动供给便当。

上述行为违背了《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》（证监会令第166号）第十条第二款，《证券经纪人办理暂行规则》（证监会公告〔2020〕20号）第十二条第四项、第九项的规则。依据《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第三十二条第一款、《证券经纪人办理暂行规则》第二十六条第一款的规则，我局决议对你采纳出具警示函的行政监管办法。

假如对本行政监管办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向我国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管办法不中止履行。

广东证监局

2021年12月29日

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