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宝城期货有限责任公司(宝城期货的电话号码)

wx头像 wx 2022-03-20 17:37:01 6
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12月21日，云南证监局发布一则公告，宝城期货昆明运营部被采纳出具警示函的办法。

公告显现，宝城期货昆明运营部存在五方面问题。一是信息公示办理不到位，运营场所未公示中国证监会投诉热线12386、云南证监局投诉电话、《运营执照》及《运营许可证》。二是印章办理不标准，《法人章使用情况表》中存在漏挂号的景象。三是居间人办理不标准，存在单个居间人返佣办理不标准、《居间人挂号表》部分要素未填写、《居间人协议书》续签日期与前一份协议日期不接连的景象。四是危险操控不到位，运营部存在部分客户被强平后未有用奉告客户强平成果（未发送短信、错发送短信或短信发送失利未作有用处理）的景象。五是部分事务材料办理不标准，存在单个客户注册特定种类买卖权限的买卖证明和资金证明缺失、《运营部客户投诉记载汇总表》制表时刻填写不标准的景象。

云南证监局以为，上述违规行为反映出该运营部内控办理不完善，违反了《期货公司监督办理办法》的相关规则。依照相关规则，云南证监局决议对该运营部采纳出具警示函的监督办理办法。该运营部应当展开全面整改作业，依照相关法令、行政法规和中国证监会规则的要求加强内部办理，完善内部操控系统。

天眼查显现，宝城期货有限责任公司前身为浙江金达期货经纪有限公司，成立于1993年3月27日， 2007年11月30日公司股东变更为华能本钱服务有限公司和长城证券有限责任公司，注册本钱增至为人民币1.2亿元，并正式更名为“宝城期货有限责任公司”。2014年5月，公司注册本钱已扩增至人民币3亿元。2018年12月，长城证券和华能本钱再次同份额对公司进行增资，公司的注册本钱金由3亿元添加至6亿元。

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