阿里巴巴的股票代码_剑指“假外资”！证监会发文规范沪深港通机制，规范内地投资者返程交易行为，过渡期1年

证监会和生意所发布规矩，加强对跨境证券活动的监管，从严监管所谓的“假外资”。

证监会就修正《内地与香港股票商场生意互联互通机制若干规矩》（简称《若干规矩》）揭露征求定见，清晰出资者依法享有经过内地与香港股票商场生意互联互通机制买入的股票的权益。沪深股通出资者不包含内地出资者。沪深生意所同步修订的沪深港通事务施行办法对内地出资者详细规划等做进一步清晰，内地出资者包含“持有我国内地身份证明文件的我国公民和在我国内地注册的法人及非法人组织，不包含获得境外永久居留身份证明文件的我国公民。”

此前，因部分内地出资者在香港开立证券账户及北向生意权限，经过沪深股通生意A股，这部分出资者中的98%以上已开立内地证券账户可直接参加A股生意，两种途径生意有产生跨境违规活动的危险，也给商场造成了北向生意中有不少所谓“假外资”的形象，所以监管此次发文规范，让“外资”更朴实。

沪深股通出资者不包含内地出资者

本次将《若干规矩》第十三条第一款修订为，“出资者依法享有经过内地与香港股票商场生意互联互通机制买入的股票的权益。沪深股通出资者不包含内地出资者。”沪深生意所同步修订的沪深港通事务施行办法对内地出资者详细规划等做进一步清晰，内地出资者包含“持有我国内地身份证明文件的我国公民和在我国内地注册的法人及非法人组织，不包含获得境外永久居留身份证明文件的我国公民。”

证监会表明，沪深港通机制注册以来全体运转平稳，在扩展本钱商场双向敞开，引入境外长时间资金，添加内地居民境外出资途径方面发挥了积极作用。近年来，有部分内地出资者在香港开立证券账户及北向生意权限，经过沪深股通生意A股。

据统计，现在此类生意整体规划不大，生意金额在北向生意中的占比保持在1%左右。出资者数量约有170万名，但大部分无实践生意，近三年有北向生意的内地出资者约有3.9万名。证监会以为，此类证券活动与沪深股通引入外资的初衷不符，且这些出资者中98%以上已开立内地证券账户可直接参加A股生意，两种途径生意有产生跨境违规活动的危险，也给商场造成了北向生意中有不少所谓“假外资”的形象，不利于沪深港通的平稳运转和久远展开。

证监会表明，为统筹金融敞开和安全，依法加强对跨境证券活动的监管，保护内地出资者合法权益，安稳商场预期，保护沪深港通平稳运转，证监会决议修订《若干规矩》，规范内地出资者返程生意行为，对所谓“假外资”从严监管。

设置一年过渡期组织

为顺畅推进规范作业，保护存量出资者的合法权益，证监会做了过渡期组织。自规矩施行之日起，香港经纪商不得再为内地出资者新注册沪深股通生意权限。方针施行之日起1年为过渡期，过渡期内，存量内地出资者可继续经过沪深股通生意A股。过渡期完毕后，存量出资者不得再经过沪深股通自动买入A股，所持A股可继续卖出；无持股内地出资者的生意权限由香港经纪商及时刊出。

值得注意的是，本次发布的是《若干规矩》的征求定见稿，证监会将在充沛听取商场定见后发布正式规矩。证监会表明，下一步将坚持不懈稳步推进本钱商场高水平双向敞开，继续完善沪深港通机制，便当境外出资者出资A股商场，深化跨境监管法律协作，实在保护沪深港通和两地商场的平稳运转和健康展开。

“假外资”引发评论本钱商场推进高水平对外敞开

本年以来，A股生意量扩大，其间“外资”奉献不小。证监会副主席方星海在2021年上交所世界出资者大会上表明，本年1至9月，境外出资者经过合格境外出资者、沪深股通等途径累计净买入A股近2000亿元；这其间，7至9月份净买入216亿元。到2021年9月末，外资持有A股流转市值为3.53万亿元,占流转市值比重约4.8%。

除了上述实在的“外资”资金外，还有一部分内地出资者借沪深股通进入A股商场，相当于既有沪深股通账户，还有A股账户，两种途径生意有产生跨境违规活动的危险，给商场造成了北向生意中有不少所谓“假外资”的形象。此前，还传出了内地量化资金借道的音讯，不利于沪深港通的平稳运转和久远展开。

本钱商场正在推进高水平对外敞开。方星海在上述场合表明，一是进一步优化机制和东西。执行好合格境外出资者新规，完善和拓宽沪深港通、沪伦通和中日ETF互通机制，在现有基础上进一步拓宽期货商场敞开规划和途径，为世界出资者供应愈加多元化的出资选择和危险管理东西。

二是进一步完善准则供应。要学习世界最佳实践，继续推进处理准则型敞开的重视问题，重视方针的安稳性、透明度和可预期性。进一步拓宽、优化外资参加我国本钱商场的途径和方法，推进准则、规矩、规范的深层次对接。健全境外主体境内发行上市准则，完善企业境外上市监管准则组织，以便我国企业更好使用国内和世界两个本钱商场。完善生意结算准则，深化境内外商场互联互通。一起加速引入来自全球的出资者，以更高水平的敞开促进本钱商场和职业服务水平的稳步提高。

三是进一步加强世界协作。咱们将坚持相互尊重、有用交流、互利共赢的准则，同相关方展开务实协作，加速推进处理企业境外上市审计监管相关问题。一起，进一步强化敞开条件下监管才能建造，加强对本钱商场跨境出资行为和本钱活动的监测和剖析研判，对一切重要的跨境生意做到“看得清、管得住”。