中国国际金融公司(中国十大私募基金公司)

<p>证券代码：601995 证券简称：中金公司 公告编号：临2022-002</p><p>本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带责任。</p><p>重要内容提示：</p><p>● 本次上市流转的限售股数量：398,500,000股</p><p>● 本次限售股上市流转日期：2022年3月11日</p><p>一、本次限售股上市类型</p><p>经我国证券监督办理委员会（以下简称“我国证监会”或“证监会”）《关于核准我国国际金融股份有限公司初次揭露发行股票的批复》（证监答应[2020]2340号）核准，并经上海证券买卖所（以下简称“上交所”）赞同，我国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”或“中金公司”）初次揭露发行人民币普通股（A股）股票458,589,000股（以下简称“初次揭露发行”），并于2020年11月2日在上交所上市买卖。公司初次揭露发行前总股本为4,368,667,868股，初次揭露发行后总股本增至4,827,256,868股。</p><p>本次上市流转的限售股为海尔集团（青岛）金盈控股有限公司（原名“海尔集团（青岛）金融控股有限公司”，以下简称“海尔金控”）持有的398,500,000股公司初次揭露发行限售股，占公司总股本的8.26%。海尔金控所持有的该等公司股份，系中心汇金出资有限责任公司经过北京金融资产买卖所揭露转让、海尔金控经过揭露搜集程序受让而来。2019年3月11日，公司处理结束该次股份转让改变登记手续。依据海尔金控的相关许诺，其持有的该等公司股份的确认时为自公司A股股票在上交所上市买卖之日起12个月及自持股日起36个月（依据孰长准则确认）。据此，海尔金控持有的该等公司股份将于2022年3月11日起上市流转。</p><p>二、本次限售股构成后至今公司股本数量改变状况</p><p>自完结初次揭露发行后至今，公司的股本总数未产生改变。</p><p>三、 本次限售股上市流转的有关许诺</p><p>依据海尔金控的相关许诺，“本公司（指海尔金控，下同）成为证券公司股东后，自持股日起36个月内不转让所持证券公司股权（归于同一实践操控人操控的不同主体之间转让证券公司股权，或许本公司产生兼并、分立导致所持证券公司股权由兼并、分立后的新股东依法继承，或许本公司为执行我国证监会等监管部门的标准整改要求，或许因证券公司兼并、分立、重组、危险处置等特别原因，所持股权经证监会同意产生转让的在外）”。</p><p>依据《我国国际金融股份有限公司初次揭露发行股票（A股）招股说明书》，海尔金控许诺：“自中金公司A股股票在证券买卖所上市买卖之日起12个月内（以下简称“确认时限”），不转让或许托付别人办理本公司在中金公司初次揭露发行A股股票前已持有的股份，也不由中金公司回购该部分股份。本公司许诺将严厉遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券买卖所股票上市规矩》《证券公司股权办理规矩》《证券公司行政答应审阅作业指引第10号——证券公司增资扩股和股权改变》等法令法规、政策规矩及我国证券监督办理委员会审慎性监管的相关要求，依据孰长准则确认确认时限；上述法令法规及政策规矩未来产生改变的，本公司许诺将严厉依照改变后的要求确认确认时限。”</p><p>到本公告发表日，海尔金控严厉实行了上述许诺，不存在未实行相关许诺而影响本次限售股上市流转的状况。</p><p>四、中介组织核对定见</p><p>东方证券承销保荐有限公司、我国银河证券股份有限公司作为公司初次揭露发行股票并上市的继续督导保荐组织，经核对以为：</p><p>（一）公司本次限售股上市流转契合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券买卖所股票上市规矩》等相关法令法规和标准性文件的要求；</p><p>（二）本次免除限售股份股东已严厉实行了相关许诺；</p><p></p><p>（三）本次免除限售股份数量、上市流转时刻等均契合有关法令、行政法规、部门规章、有关规矩和股东许诺；</p><p>（四）到其核对定见出具之日，公司对本次限售股上市流转的相关信息发表实在、精确、完好。</p><p></p><p>保荐组织对公司本次限售股上市流转事项无异议。</p><p>五、本次限售股上市流转状况</p><p>（一）本次上市流转的限售股数量：398,500,000股</p><p>（二）本次限售股上市流转日期：2022年3月11日</p><p>（三）本次请求免除限售股份的具体状况</p><p>单位：股，百分比在外</p><p>六、股本变化结构表</p><p>本次限售股上市流转前后，公司股本结构变化状况如下表所示：</p><p>单位：股</p><p>七、上网公告附件</p><p>《东方证券承销保荐有限公司、我国银河证券股份有限公司关于我国国际金融股份有限公司初次揭露发行限售股上市流转的核对定见》</p><p>特此公告。</p><p>我国国际金融股份有限公司董事会</p><p>2022年3月7日</p>