东兴期货(东兴期货官网网址)

<p>财联社（北京，记者高云）讯，期货公司合规问题不容忽视，东兴证券控股子公司东兴期货成为2021年首家因合规危险问题被罚券商期货子公司。</p><p>1月7日，东兴证券发布公告称，近来，东兴证券控股子公司东兴期货被监管层采纳采纳责令改正的监管办法。原因在于，东兴期货危险办理子公司上海伴兴与不具备衍生产品买卖事务资历的大连银行及海峡银行展开了挂钩黄金的价差场外期权买卖。</p><p>东兴证券表明，将进一步加强和完善子公司的合规运营和危险办理，东兴期货将依照监管要求活跃整改。现在，公司运营状况正常。</p><p>东兴期货罔顾危险办理</p><p>除了上述违规行为外，上海伴兴未依照《上海伴兴实业发展有限公司危险办理制度》对与大连银行等展开的相关项目编制《危险点评陈述》。</p><p>东兴期货2019年对上海伴兴进行了合规查看，但未提出前述问题，反映出公司未健全并继续完善掩盖子公司及其事务的合规办理、危险办理和内部操控体系，未能完成危险办理全掩盖，违背了《期货公司监督办理办法》第五十一条的规矩。</p><p>《期货公司监督办理办法》第五十一条规矩，期货公司应当建立健全并继续完善掩盖境内外分支机构、子公司及其事务的合规办理、危险办理和内部操控体系，贯穿决议计划、履行、监督、反应等各个环节，完成危险办理全掩盖。</p><p>由此，东兴期货被监管层采纳采纳责令改正的监管办法。</p><p>事务收入或将遭到影响</p><p>若因上述处分而暂停上海伴兴与大连银行的场外事务，东兴期货相关收入或将遭到必定程度的影响。</p><p>依据2018年年报及近年财报，东兴期货依托危险子公司与大连银行在场外期权事务方面协同协作，已有至少两年之久。</p><p>2019年年报显现，公司发表的严重相关买卖显现，向大连银行供给衍生品服务收入为410.96万元，2020年半年该收入为366.63万元。</p><p>到2020年6月30日，东兴期货注册资本5.18亿元，东兴证券持有其100%的股权，总资产39.92亿元，净资产6.65亿元；2020年1-6月完成运营收入3.91亿元，利润总额1226.84万元，净利润957.14万元。</p><p>2020年10月23日，期货公司最新分类点评成果发布，东兴期货评级为BBB，与2019年评级相等。</p><p>公司在2020年半年报中称，未来，东兴期货将以分类评级进A为抓手，大幅添加客户权益为中心目标，注重工业和金融的结合，进一步做强买方事务才能，全面推动场外期权等事务，提高权益报酬率。</p><p>多家期货公司近年来遭罚</p><p>相对来看，期货公司因买卖对手合规问题被罚并不多见，多家期货公司近期遭罚多是由于内部操控、投资者恰当性等问题。</p><p>2020年12月31日，财达期货有限公司被采纳责令改正监管办法的决议，依据山东证监局发布的关于对财达期货采纳责令改正监管办法的决议，经查，山东证监局发现财达期货及济南运营部存在以下问题：一是2018年7月至2019年1月，财达期货济南运营部担任人赵冬未实地履职，实践上由韩某全面担任运营部的日常运营办理工作。原某投资有限公司部分职工曾在济南运营部的场所现场办公，并运用运营部电脑等办公设备。二是财达期货未对济南运营部电脑、职工手机等设备信息进行完好挂号。三是财达期货对济南运营部印章办理存在问题。</p><p>此外，2019年1月22日，济南运营部两名职工被公安机关采纳刑事强制办法，悉数电脑主机、开麦拉、投影仪等办公设备被公安机关带走。自2019年1月22日至2019年2月底，济南运营部无法正常运营。财达期货未向山东证监局陈述上述状况。</p><p>2020年12月30日，我国国际期货股份有限公司姑苏运营部被采纳责令改正行政监管办法的决议，运营部存在以下问题：一是未对实践操控联系账户进行办理；二是违背公司规矩为自然人供给外接体系服务。上述状况反映出你运营部未有用履行相关事务规矩，内部操控存在缺点。</p><p>12月21日，金信期货有限公司被采纳责令改正办法，公司在大连新建立分支机构未将存案资料在报送公司住所地我国证监会派出机构一起抄报我局，录用公司分支机构担任人未向大连证监局陈述。</p><p>12月17日，大地期货有限公司济南运营部被采纳责令改正行政监管办法的决议，运营部存在以下问题：一是运营部部分客户的开发人员经办所开发客户的恰当性分类和匹配办理工作。二是运营部于查看期间向我局供给的资料存在信息不实景象。</p><p>期货公司2020年以来遭罚并不仅有上述几例，更为严重的是国盛期货被接收事项。2020年7月17日，证监会今日最新发布的第45号公告内容，鉴于新时代证券、国盛证券、国盛期货隐秘实践操控人或持股份额，公司管理失衡，为保护投资者合法权益，保护证券市场秩序，我国证监会决议自2020年7月17日起对新时代证券、国盛证券、国盛期货依法实施接收。</p>