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wx 2022-03-18 08:39:35 6

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经济调查记者郑一真?7月10日，证监会发布了《关于修正<证券公司分类监管规矩>的决议》，自发布之日起施行。

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这是2009年证监会出台《证券公司分类监管规矩》建立分类点评目标体系之后，第三次修正评级规矩，前两次修正分别在2010年和2017年。

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最新的修正愈加强化券商危险办理才能。这一次首要的修正内容在以下两个方面：

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一是进一步强化合规、审慎运营导向。为愈加精确反映证券公司的合规风控情况，完善对证券公司及其相关人员被采纳行政监管办法、自律办理办法的扣分规矩，清晰对公司办理与内部操控严峻失效等景象予以调降分类等级的依据，完善证券公司危险办理才能点评目标和规范。优化危险办理才能加分目标，促进证券公司强化本钱束缚，进步全面危险办理的有效性，实在完成危险办理全掩盖。

二是进一步习惯专业化、差异化开展需要。习惯证券职业开展变化，从出资银行、财物办理、组织客户服务及生意、财富办理、盈余才能、信息技术投入等方面，优化调整事务开展情况点评目标，体现监管支撑证券公司杰出主业、做优做强，差异化、特征化开展的导向。

详细目标来看，新规引导证券公司愈加注重风控目标继续性，恰当进步首要风控目标继续合格的加分门槛，完善继续合规扣分规范及调降等级依据。新设相关目标引导证券公司愈加注重本钱束缚，以及愈加注重危险办理的全掩盖及危险监测的有效性。

比方，进一步清晰近年来实践中遇到的杰出问题的处理规范，首要包含：清晰证券公司董事、监事、高档办理人员及首要事务人员被采纳行政监管办法及自律办理办法的扣分规范；进一步清晰对证券公司出资银行子公司、财物办理子公司相关行政处罚和行政监管办法的扣分规范；清晰证券公司被施行行政处罚或严重行政监管办法事前奉告事项的扣分规范等。

值得一提的是，新规还新设组织客户服务及生意点评目标，对证券公司署理组织客户生意证券生意额排名靠前的券商予以加分。一起，对新设财富办理类事务相关目标，对证券公司上一年度出资咨询事务收入或许代销金融产品事务收入排名靠前的券商予以加分。

证监会通常在每年7月中旬-8月中旬，依据证券公司在曩昔一年的体现给出对应评级。证券公司分为A、B、C、D、E等5大类11个等级。A、B、C三大类中各等级公司均为正常运营公司，其类别、等级的区分仅反映公司在职业界危险办理才能及合规办理水平的相对水平。D类、E类公司分别为潜在危险或许超越公司可接受规划及被依法采纳危险处置办法的公司。

上一年的评级成果显现，2019年被评为AA类券商有10家，分别为国泰君安、海通证券、华泰证券、安全证券、招商证券、中金公司、中信证券、中信建投、国信证券以及天风证券。而华信证券和信证券因存在严重危险危险被评为D级。

修正后的《规矩》再次着重，分类点评成果首要供证监会及其派出组织运用。但事实上，评级牵涉券商事务的打开，包含融资融券的规划、监管资源的分配、非现场查看的频率、立异事务的资历等。一起，在组织层面，各大银行在挑选和券商协作的时分也会参阅证监会的评级。

郑一真经济调查报记者

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