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2022-03-16 13:50:50
国财经1月14日讯 据证监会消息益盟股份业绩，上海证监局发布关于对益盟股份有限公司采取责令改正监管措施的决定。
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经查益盟股份业绩，益盟股份在展证券资顾问事务进程益盟股份业绩，存在以下违规行为：
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1.营销环节存在虚伪、不实、误导性宣扬益盟股份业绩；
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2. 未有效执行事务环节留痕处理的要求；
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3. 证券资咨询从业资格人员改变未陈述；
4. 未按要求进行信息公示。
上述行为违反了《证券、货资咨询处理暂行办法》第十条及《证券资顾问事务暂行规定》第十二条、第二十四条、第二十八条款的规定，根据《暂行规定》第三十三条的规定，上海证监局决定对益盟股份采取责令改正的监督处理措施。
国财经记者整理发现，益盟股份广州公司于2019年12月27日曾因内部操控不健全、规处理存在瑕疵等问题被广东证监局采取出具警示函措施的决定。
《证券、货资咨询处理暂行办法》第十条：证券、货资咨询组织的事务方法、事务场所、首要负责人以及具有证券、货资咨询从业资格的事务人员发改变的，应当自发改变之日起五个工作日内，向地方证管办提出改变陈述，处理改变手续。
《证券资顾问事务暂行规定》第十二条：证券公司、证券资咨询组织向客户供给证券资顾问服务，应当告知客户下列基本信息： 公司名称、地址、联系方法、诉电话、证券资咨询事务资格等； 证券资顾问的名字及其证券资咨询执业资格编； 证券资顾问服务的内容和方法； 资决议计划由客户作出，资危险由客户承当； 证券资顾问不得代客户作出资决议计划。 证券公司、证券资咨询组织应当经过经营场所、国证券业协会和公司，公示前款第、项信息，便利资者查询、监督。
《证券资顾问事务暂行规定》第二十四条：证券公司、证券资咨询组织应当规范证券资顾问事务推行和客户吸引行为，制止对服务才能和过往业绩进行虚伪、不实、误导性的营销宣扬，制止以任何方法许诺或许保证资收益。
《证券资顾问事务暂行规定》第二十八条：证券公司、证券资咨询组织应当对证券资顾问事务推行、协议签定、服务供给、客户回访、诉处理等环节实施留痕处理。向客户供给资主张的间、内容、方法和根据等信息，应当以书面或许电子文件方式予以记载留存。 证券资顾问事务档案的保存限自协议停止之日起不得少于5年。
《证券资顾问事务暂行规定》第三十三条：证券公司、证券资咨询组织及其人员从事证券资顾问事务，违反法令、行政法规和本规定的，国证监会及其派出组织能够采取责令改正、监管说话、出具警示函、责令添加内部规查看次数并提交规查看陈述、责令整理违规事务、责令暂停新增客户、责令处有关人员等监管措施；情节严重的，国证监会按照法令、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关。
以下为原文：
关于对益盟股份有限公司采取责令改正监管措施的决定
益盟股份有限公司：
经查，你公司在展证券资顾问事务进程，存在以下违规行为：
上述行为违反了《证
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