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嘉实新动力(600828股票)

wx头像 wx 2022-03-15 02:15:46 6
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近来，江西证监局官网发布了一则行政监管办法决定书，剑指江西瑞奇期货多项违规。

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决定书〔2021〕17号显现，经查明，瑞奇期货存在决议计划议事准则不完善、决议计划议事准则履行不严厉、合规风控存在缺失、外接系统管理不到位、对从业人员执业行为未能有用束缚等行为。因而江西证监局确定，上述景象反映出瑞奇期货内部操控存在缺点，不符合《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条相关规则。依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规则，对瑞奇期货采纳责令改正的监督管理办法。一起要求其应当在2022年2月16日前完结整改，并向江西证监局提交书面报告，证监局将安排查看检验。

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揭露资料显现，瑞奇期货建立于1993年，现注册资本3.46亿元，是国内最早建立的期货公司之一，也是江西省本乡仅有的一家期货公司。公司总部坐落南昌，并在九江、赣州、吉安等地设分支机构14家。经营范围包含产品期货经纪和金融期货经纪。

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值得注意的是，进入11月以来，已有多家期货公司因各种违规遭到处分，内控合规丞待加强。11月30日，招金期货天津营业部因在2021年证监局现场查看过程中，未供给实在的居间人训练留痕记载和实在的居间人训练资料被责令改正；11月22日，天津证监局发布的处分决定书显现，津投期货存在多项违规被确定为内部操控存在缺点，连收监管两张罚单；11月16日，中期协官网公告显现，东方汇金期货及其实控人、4名高管公司因管理不健全，内部操控存在较大缺点，廉洁从业准则不完善且未有用履行等违规被别离采纳纪律惩戒；11月8日，福建证监局发文称，国贸期货宁德营业部负责人康玉玲因违规兼职被出具警示函，一起该营业部因而被确定内控存在缺点，相同被出具警示函。

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