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wx 2022-03-15 01:07:28 6

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新京报快讯(记者王全浩)7月17日，北京证监局发表，民生证券因研讨报告质量操控和合规检查把关不严被出具警示函。

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相关公告显现，民生证券在保千里被立案查询后，发布11篇评级为强烈引荐的研报，未对立案查询状况进行危险提示。研报评级、危险提示审慎性缺乏。

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民生证券发布题为《立案查询出成果，不确定要素消除》的强烈引荐简评，以为“本次立案查询成果对公司的主营事务不构成严重影响”“影响股价的不确定要素正在消除”，相关判别理由不充分、定论不审慎。

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北京证监局以为，上述问题反映出公司研讨报告质量操控和合规检查把关不严，违反了《发布证券研讨报告暂行规则》第九条、第十条规则。根据《发布证券研讨报告暂行规则》第二十二条规则，现对公司采纳出具警示函的行政监管办法，提示公司重视研讨报告事务合规危险，树立与严重事项有关的操控机制，加强对严重灵敏信息的重视，强化专业审慎判别;加强对研讨报告的质量操控和合规办理，做到本质复核;改善研讨人员查核机制等。

北京证监局表明，假如对本监督办理办法不服的，能够在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理办法不中止履行。

据券商从业人士介绍，证券公司被出具警示函会对券商评级发生晦气影响，券商评级将对券商的事务展开发生影响，2017年，民生证券为A类A级券商。

在保千里股吧，有部分股民表明，“是看到研报引荐买入的，被坑了。”也有投资者在股吧质疑民生证券的研讨水平，并期望对责任人进行赏罚。

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