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8月12日晚间，华西证券发表了半年报，公司完成经营收入25.08亿元，同比添加19.79%；完成归归于上市公司股东的净赢利9.30亿元，同比添加0.81%。和讯网计算发现，现在A股现已发布成绩快报的券商之中，华西证券归母净赢利增速处于较低水平，仅略高于该目标下滑的中信建投。

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财富办理事务“挑大梁”

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事实上，华西证券能够牵强录得赢利添加，很大程度上要归功于生意及财富办理事务。本年上半年该事务完成经营收入11.24亿元，较上年同期添加24.48%，占经营收入比重44.80%，署理生意证券事务净收入商场占比1.31%，排名职业第20位。华西证券解说称，生意及财富办理事务经营收入同比添加主要是陈述期内座位租借和金融产品代销收入添加。财报显现，生意单元座位租借收入2.02亿元，相较去年同期添加5倍；代销金融产品事务收入0.88亿元，相较去年同期现已翻翻。

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数据显现，上半年华西证券代销基金101.52亿元，一季度公司股票+混合公募基金保有规划71亿元，非货币商场公募基金保有规划74亿元；二季度两项数据分别为148亿元、150亿元。

“京东卡+国窖1573”拉新开户

毋庸置疑，华西证券引以为傲的财富办理事务在公司收入中起到“挑大梁”的效果，但该事务好像并不像财报数据那么亮眼，相同存在流量的焦虑。

和讯网发现，本年四月份，华西证券优选大众号发布了题为《什么？19.9元就能拿下一瓶国窖1573？！》的营销类文章，其意图是经过什物鼓励，从而到达现有客户拉新开户活动。

详细内容如下：活动期间，已经过优选渠道开户的用户转发活动，成功约请老友，老友如满意以下使命条件，约请人可获得相应奖赏。

使命一：老友成为华西证券一星会员（登录华彩人生APP在“我的页面”可检查会员星级），约请人可获得30元京东E卡1张和价值298元的国窖1573（100ml）兑换券1张。

使命二：老友体会华彩人生APP生意功用，若股票市值合格1万元以上或购买新客专享理财产品，约请人可获得200元京东权益卡。

和讯网在华西证券优选大众号的介绍中看到，华西证券优选是一款“理财、出资、生意+合作学习”的专业共享渠道，由深耕证券商场32年的华西证券倾力打造，而且该大众号认证主体也是华西证券股份有限公司。而“国窖1573”正是产自华西证券榜首大股东泸州老窖。

拉新动作是否违规？

查阅中国证监会发布的《证券生意人办理暂行规则》，其间第十三条规则，证券生意人应当在本规则第十一条规则和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：（七）为客户供给不合法的服务场所或许生意设备，或许经过互联网络、新闻媒体从事客户招引和客户服务等活动；（八）托付别人署理其从事客户招引和客户服务等活动。别的，第二十七条也有规则，证券公司的职工从事证券生意事务营销活动，参照本规则履行。

别的，黑龙江监管局2016年1月发布的《证券从业人员都不能干啥？》文章中称，证券公司、证券出资咨询组织的组织负责人、客户经理、出资咨询参谋、柜员、生意人等等都归于证券从业人员，惨绝人寰获得执业证书。依照我国政策法规规则，上述人员不得存在的行为就包含托付别人署理其从事客户招引和客户服务等活动。黑龙江监管局并解说称，谁干营销谁都得考个执业证书，都得和证券公司签定劳动合同或托付署理协议，不允许私自托付。

再看华西证券的营销活动，或许触及三个问题。首要，华西证券优选渠道开户的用户必定不会是华西证券的从业人员，也就是说，参加主体不具有执业证书；其次，使命一能够定性为互联网拉新活动，但假如完成使命二就根本能够认为是托付别人署理从事客户招引行为；终究，供给什物鼓励是否稳当。

尽管《关于进一步标准证券生意事务活动有关事项的告诉》榜首条第二部分中指出，不得以任何方式展开不正当竞争，不得赠送什物等任何方式或名义招引客户开户或生意，可是《告诉》中的客户应今世指的是承受什物而开立证券账户的出资者，关于推荐人采纳什物鼓励，暂未在相关文件中检索到。

依据上述监管的表态，客户招引的主体需具有执业证书，而且证券从业人员托付别人署理其从事客户招引和客户服务无疑是越红线的。假如该行为是华西证券职工的个人行为，那么该活动毫无疑问是违规的。不过，这一活动主办方是华西证券，是否违规也没有清晰界定，但从该行为的本质上看，公司行为与个人行为的不同又在什么地方？

值得注意的是，本年三月份，重庆证监局对华西证券重庆某经营部某职工因“无证”荐股下发过监管函。监管函发表，该职工在无出资咨询资质的情况下，经过新浪微博、小红书APP等大众媒体，发布生意详细证券的出资主张。终究，重庆证监局对其做出出具警示函的行政监管办法。

总而言之，券商生意事务往财富办理转型过程中必定充溢艰苦。不论如何，合规展业始终是正途。