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wx 2022-03-14 06:37:12 6

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近来，四川证监局官网披露了3份针对华西证券的监管办法。

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来历：四川证监局官网

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究其原因，一是华西证券廉洁从业要求执行不到位，如部分职能部门未按要求展开廉洁从业内部查看和年度自查，部分事务条线的廉洁从业准则未掩盖悉数危险点等；二是华西证券未及时发现和有用防控单个职工证券违法违规行为。上述问题反映公司在廉洁防控、人员处理方面存在缺乏。

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两名涉事职责人被警示

涉事的两名华西证券营业部相关负责人，均被四川证监局出具警示函。

四川证监局表明，赖刚在任华西证券什邡莹华山路证券营业部负责人期间，存在青丝不正当利益的景象，给投资者形成丢失，违背了《证券期货运营组织及其作业人员廉洁从业规则》相关条款的规则；杨兰芳在华西证券绵阳安昌路营业部担任客户经理期间存在替客户处理证券认购、买卖等行为，违背了《证券生意人处理暂行规则》相关条款的规则。

揭露材料显现，证监会于2018年6月发布施行《证券期货运营组织及其作业人员廉洁从业规则》，对证券期货职业廉洁从业提出全体监管要求。

《规则》首要内容包含五个方面：一是清晰适用范围和基本要求，禁止各类证券期货运营组织及其作业人员在证券期货事务活动中以各类方式运送和青丝不正当利益。二是强化组织廉洁从业管控的主体职责，要求证券期货运营组织建立健全廉洁从业处理内控系统，加强对作业人员的处理和问责。三是清楚廉洁从业详细要求，细化多项禁止性景象，建立执业红线。四是杰出要点事务范畴的廉洁从业要求，对投资银行类事务要点标准，对"围猎"监管作业人员、打听保密信息、搅扰审阅作业、教唆或帮忙别人受贿等杰出问题进行细化规则。五是加大问责力度，对违背廉洁从业规则的景象拟定了详细罚则，包含自律惩戒、行政监管办法、行政处罚、移交纪检和移交司法等。

以生意事务和固收事务见长

揭露材料显现，华西证券注册资本26.25亿元，注册地为四川省成都市，泸州老窖集团为榜首大股东。

华西证券源于1988年建立的四川省证券股份有限公司。2000年6月26日，原四川省证券股份有限公司与原四川证券买卖中心兼并重组、增资扩股建立华西证券有限职责公司，并于2014年7月完结股份制改造并更名为华西证券股份有限公司。2018年2月，华西证券登陆深交所。

2021年半年报显现，华西证券2021年上半年完成营收25.08亿元、归母净利润9.30亿元，同比别离增加了19.79％、0.81％（上市公司口径）。

依据中证协此前向会员单位下发的《证券公司2021年上半年度运营成绩排名状况》，华西证券总资产排名全国券商第28位，净资产排名第27位，2021年上半年净利润排名第25位（母公司口径）。

在半年报《中心竞赛力剖析》章节中，华西证券表明，公司归纳实力在西部地区证券公司中居于领先地位。公司的组织网点、客户根底等重要资源首要会集在四川省内，而四川是西部经济、人口与资源大省，区位优势显着。优势事务方面，公司具有竞赛实力较强的生意事务和继续盈余、不断创新的固定收益事务。

本文源自我国证券报

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