第一证券-别人拿我的身份证炒股

近来证券账户借给别人，上海证监局发布的一份行政处分含义不一般。

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李某将自己的股账户出借给别人炒股。涉案间证券账户借给别人，李某账户有2791万元资金直接或直接来源于别人，并由别人操作李某的账户进行买卖。

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上海证监局以为，李某的上述行为违背了新证券法第十八条“任何单位和个人不得违背规则，出借自己的证券账户或许借用别人的证券账户从事证券买卖”的规则，构成新证券法百九十条所述违背规则出借自己的证券账户的行为。终究李某对罚款5万元。

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券商国记者意到，这是新证券法施行以来，首例公对出借自己股账户行为进行的行政处分。此前也有按照新证券法对股账户出借人处分的事例，可是是司法判定。此前更多的是，只对股账户借入方进行处分，而并不处分出借人。

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股账户借给别人炒股，被罚5万元

上海证监局近来的一则行政处分显现，依据新证券法的有关规则，上海证监局对李某违法出借自己的证券账户的行为进行了立案查询、审理，并依法向当事人告知了作出行政处分的现实、理由、依据及当事人依法享有的权，当事人未提出陈说、申辩定见，也未要求听证。本案现已查询、审理完结。

经查明，李某存在以下违法现实。

2009年8月至查询日（2021年1月21日），在上海诚资有限公司（下称“诚资”）董事长李某1、副总经理刘某等人的安排下，诚资股东李某将自己华泰证券账户出借给诚资运用。涉案间内，李某账户有2791万元资金直接或直接来源于诚资，并由刘某在诚资工作场所操作“李某”账户买卖“厦工股份”等多只证券，买入金额累计2708.98万元。 

到查询日，上述买入证券均已卖出，卖出资金由诚资持续用于资其它证券标的。

上述违法现实，有相关证券账户材料、银行账户材料、相关人员的询问笔录、状况阐明、相关账户买卖运用的IP和MAC地址等依据证明，足以认定。

上海证监局称，李某的上述行为违背了新证券法第十八条“任何单位和个人不得违背规则，出借自己的证券账户或许借用别人的证券账户从事证券买卖”的规则，构成新证券法百九十条所述违背规则出借自己的证券账户的行为。

记者意到，新证券法百九十条规则：违背本法第十八条的规则，出借自己的证券账户或许借用别人的证券账户从事证券买卖的，责令改正，给予正告，能够处十万元以下的罚款。

上海证监局依据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，依据新证券法百九十条的规则，决议责令李某改正，给予正告，并处以5万元罚款。与此同，在另一份行政处分，上海证监局也对李某账户的借入方进行了处分。

此前首要处分账户的借入方

一直以来，监管行政处分较多的是对账户借入方的处分，且以组织为主，处分账户借入方尤其是对个人的处分现在是例。

现在已公的，对股账户借入方的处分许多。

2020年7月，吉林证监局发布的行政处分显现，2016年1月26日至查询日间，绿城腾将（北京）资基金办理有限公司先后借用多个别人股账户炒股，亏本7000多万元。吉林证监局决议对绿城腾将责令改正、给予正告并处以30万元罚款。

2020年4月，当安徽证监局的处分决议书显现，肥正瑞储能科技有限公司（下称“正瑞储能”）也因借用别人证券账户炒股，依据新证券法条款，被罚20万元。

本年7月15日，广东证监局发布公告称，经查，广州嘉创基金办理有限公司（下称“嘉创基金”）在2019年1月1日至2020年12月16日，先后借用钟某权、杨某、张某莲、石某英、谢某言、胡某、吴某英、马某如等8名自然人名下的12个证券账户，由嘉创基金集办理前述证券账户和对应存管银行账户。

广东证监局表明，嘉创基金上述行为违背新证券法第十八条的规则，构成新证券法百九十条所述不合法借用别人账户买卖证券的景象。依据相关规则，广东证监局决议责令嘉创基金改正，给予正告，并处以30万元罚款。

新老证券法对出借账户的规则不同

1.9亿A股股民意了证券账户借给别人！2020年3月1日施行的新证券法对出借股账户给别人的处分，做了与此前版别不一样的规则。

新证券法第十八条规则：“任何单位和个人不得违背规则，出借自己的证券账户或许借用别人的证券账户从事证券买卖”。而修订前，也便是2005年版的证券法第八十条规则：“制止法人不合法用别人账户从事证券买卖；制止法人出借自己或许别人的证券账户”。

也便是说，出借证券账户的制止规模从“法人”扩展到了“任何单位和个人”。现在，个人出借自己的股账户也是违法的，一般的散户资者需求意这一点。

所以曾经处分法人组织借用别人账户，现在不只处分法人组织借用别人账户，个人出借自己账户也会被处分。

司法已依据新证券法判了，出借账户要担责

2020年9月，裁判文书发布了一则一审民事判定书。在该案，某出本金3200万元，李某作为的出资方供给必定份额资金及5个股账户供某炒股。尔后，李某悄然修改了这5个股账户的密，并拒不偿还某本金。某遂诉至法院。

法院判李某偿还某3400万元本金、润，以及相应息，而5个股账户的所有者也要承当李某缺乏清偿部的偿职责。

判定书表明，按照新证券法第十八条之规则：“任何单位和个人不得违背规则，出借自己的证券账户或许借用别人的证券账户从事证券买卖。”5名股账户所有者明知自己证券账户出借给别人从事证券买卖，对此存在差错。

责编：战术恒