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一纸《行政处罚决定书》，让第一家因诈骗发行被强制退市的欣泰电气，站在言论的风口浪尖。承销商兴业证券随即公告，发动建立人民币5.5亿元先行赔付专项基金。

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为了专项基金的拟定愈加揭穿公平通明，一起细化专项基金中一些赔付细节，如哪些投资者契合先行赔付规范，赔付金额怎样承认，赔付条件是否等同于抛弃诉讼权力等，2016年7月11日，由证券时报维权律师团成员之一的上海天铭律师事务所宋一欣律师、上海华荣律师事务所许峰律师一起起草，来自全国8个省市16位从事证券维权的一线律师一起评论，并连署致函中国证券监督管理委员会刘士余主席、黄炜主席助理，主张在欣泰电气先行赔付案中施行听证准则，并对兴业证券先行赔付基金计划提出修正意见。

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到现在，上述《主张函》和《意见书》现已过邮递与电邮办法送至中囯证监会。

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《主张函》中，上述律师共同以为，先行赔付准则具有的功率合理性与积极含义值得充沛肯定，它在中小投资者维护权益问题上发挥的有用作用与导向无可置疑。鉴于欢迎这一立异之举，一起出于证券维权法令作业者应有的前史责任，为了进一步完善先行赔付准则，上述律师主张，在补偿计划正式出台后的征求意见期内，参与揭穿的听证会议程序，并由中囯证监会或中囯证监会投保局/指定组织掌管，一起承受证券维权律师请求参与听证。根据听证会议成果，裁决经过修订后的赔付计划并施行。

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显着，建立先行赔付准则的听证机制，将进一步有助于中小投资者权益维护准则建造，到达公平与功率、揭穿通明与依法治理、经济作用与社会作用偏重的意图。上述律师主张，从兴业证券在欣泰电气案先行赔付的实践中首要试行。根据实践状况，再对先行赔付准则加以准则化完善，并在行将出台的先行赔付施行细则中予以载明。

“假如对中囯证监会对欣泰电气案先行赔付计划施行听证，作为欣泰电气案的中小投资者托付的证券维权律师，咱们将推举两名代表，请求到会有关听证会议。”宋一欣律师称。

在《意见书》中，上述律师表明，根据《证券法》及相关司法解释，结合从事证券维权作业的经历以及商场揭穿信息，对兴业证券先行赔付欣泰电气投资者开始计划提出以下四点修正意见。

首要，先行赔付计划不该该扣减任何所谓商场危险要素形成的丢失。兴业证券等发布的先行赔付计划，在投资者差额丢失方面均注明晰需求扣减商场危险要素形成的丢失，上述律师以为，此举显着违反了《证券法》及虚伪陈说司法解释，是对保荐人先行赔付投资者准则的严峻亵渎，有必要予以纠正。

“兴业证券方面没有任何根据证明，欣泰电气诈骗发行虚伪陈说案期间什么要素导致其主张的所谓商场危险，兴业证券也并无任何根据证明，是其主张的所谓商场危险导致欣泰电气投资者的丢失。根据法令及司法解释规则，兴业证券对前述两个问题具有严厉的举证责任，不然扣减商场危险主张不可能得到支撑。”宋一欣律师称。

“在国家此次正式推广保荐人先行赔付投资者准则之前，相关方面现已进行了违法违规者自动赔付投资者准则的实验，在自动赔付计划的拟定方面堆集名贵经历。值得一提的是，安全证券补偿万福生科投资者等计划中，并没有扣除所谓商场危险的做法。”许峰律师弥补。

其次，先行赔付计划中揭穿日、更正日的承认应该有满足的广度，而不该该在法令底限上下徜徉。

兴业证券先行赔付计划征引《最高人民法院关于审理证券商场因虚伪陈说引发的民事补偿案子的若干规则》中若干词汇，但上述律师以为，兴业证券关于虚伪陈说司法解释的了解还不行深化，乃至有失偏颇。

“揭穿日、更正日怎样承认、承认几个，是点评兴业证券先行赔付计划好坏的重要规范。鉴于此，期望兴业证券拿出最大诚心，维护最大规模投资者的先行赔付计划。”许峰律师称。

其三，先行赔付计划应该清晰兴业证券先行赔付欣泰电气投资者的性质及成果。上述律师以为，假如兴业证券先行赔付的性质是宽和，兴业证券与欣泰电气投资者两边宽和结束后，关于投资者丢失没有得到悉数补偿的部分，投资者可否另行主张需求清晰；假如欣泰电气投资者收取补偿款宽和的条件是抛弃诉讼权力，先行赔付计划应当清晰偏要点提示投资者，避免误导，让投资者失掉最大化维护自己合法权益的时机。

其四，兴业证券应该发表具体的投资者丢失计算办法。在虚伪陈说证券民事补偿案子实务傍边，关于契合索赔条件的投资者，假如选用不同的丢失计算办法，常常都会得出不同的丢失成果。

上述律师以为，在存在多种丢失计算办法的状况下，应该选用投资者丢失最大化的计算办法，以表现保荐人先行赔付准则的含义和主旨。主张兴业证券发表具体的投资者丢失计算办法，而且阐明这种办法是否对每个投资者都是最大化利益维护。

上述律师共同以为，兴业证券当时发表出来的先行赔付计划信息，尚短少必要的投资者维护理念，先行赔付计划部分内容乃至涉嫌违法，所以，其揭穿呼吁兴业证券可以根据《证券法》及虚伪陈说司法解释的规则，在正式赔付计划出台前，可以对先行赔付计划不足之处及违法部分作出修正，以充沛维护广阔欣泰电气投资者的合法权益，偏从头建立兴业证券在资本商场的良好形象。“咱们也揭穿呼吁中国证监会及相关投资者维护组织，可以催促兴业证券对先行赔付计划作出愈加合理合法的修正，避免留下前史惋惜。”宋一欣律师称。

附：连署主张人名单（摆放不分先后，均经电子承认）

上海天铭律师事务所宋一欣律师（起草人）

上海华荣律师事务所许峰律师（起草人）

北京盈科律师事务所臧小丽律师

广东奔犇律师事务所刘国华律师

浙江裕丰律师事务所厉健律师

上海明伦律师事务所王智斌律师

广东环宇京茂律师事务所谢良律师

广东环宇京茂律师事务所刘华浩律师

河南明商律师事务所田慧峰律师

河南佳鑫律师事务所禹丽云律师

北京未名律师事务所张洪明律师

山东星河泰律师事务所纪文军律师

陝西海普睿诚律师事务所王林律师

广东万勤律师事务所肖江华律师

北京惠诚（成都）律师事务所郭金福律师

北京惠诚（成都）律师事务所谭小玲律师