股票000603(300303)

<p>(上接D151版)</p><p>基金处理人可依据有关法律法规的要求，挑选其他契合要求的组织署理出售本基金，并在基金处理人网站公示。</p><p>（二）与本基金有关的注册挂号组织、律师事务所、会计师事务所信息：</p><p>四、基金的称号</p><p>长信增利动态战略混合型证券出资基金</p><p>五、基金的类型</p><p>契约敞开式</p><p>六、基金的出资方针</p><p>本基金对上市公司股票依照价值型与生长型进行风格区分，经过对证券市场未来走势的归纳研判灵敏装备两类风格的股票，从而在危险适度涣散并坚持组合流动性的基础上逾越比较基准，取得长时刻增值报答。</p><p>七、基金的出资规模</p><p>本基金出资于具有杰出流动性的金融东西，包含国内依法揭露发行并上市的股票(含新股配售与增发)、权证、债券、财物支撑证券、货币市场东西以及我国证监会答应基金出资的其它金融东西。其间股票包含一切在买卖所上市的A股；债券包含国债、金融债、企业债、可转债等；货币市场东西包含各种回购、央行收据、短期融资券、同业存款以及剩下期限在1年以内的短期债券等。</p><p>如法律法规或监管组织今后答应基金出资其它品种，本基金处理人在实行恰当程序后，能够将其归入出资规模。</p><p>八、基金的出资战略</p><p>本基金选用现在国外比较盛行的风格轮换战略，以经过质量挑选的沪深A股为根本股票池，依据股票风格处理体系对个股进行风格分类，在量化剖析的基础上对价值型和生长型两类风格股票进行主动出资，以取得超越比较基准的继续报答。</p><p>出资战略方面，本基金选用自上而下和自下而上相结合的战略结构。基金出资战略体系自上而下分为3个层面：战略装备、风格装备和个股挑选。本基金为混合型基金，在整个出资体系中，本基金将要点放在风格装备和个股挑选层面，这两个层面临基金收益的奉献程度约占80%，战略装备对基金收益的奉献程度约占20%。在风格装备和个股挑选层面，本基金将以风格轮换战略为主，辅以多层次个股挑选，构成基金最终的出资组合。在出资过程中，本基金的股票风格处理体系和危险操控绩效量化处理途径将供给量化剖析方面的决议计划支撑。</p><p>九、基金的成绩比较基准</p><p style='text-align: center'></p><p>本基金股票出资部分的成绩比较基准为沪深300指数，债券出资部分为上证国债指数收益率，复合成绩比较基准为：</p><p>沪深300指数收益率×70%+上证国债指数收益率×30%</p><p>假如将来呈现更适宜的成绩比较基准，本基金将依据实践状况恰当调整成绩比较基准，并在报送监管组织后予以发布。</p><p>十、基金的危险收益特征</p><p>2015年8月7日起本基金更名为长信增利动态战略混合型证券出资基金，本基金的危险收益特征由“本基金为股票型基金，归于较高预期收益和较高预期危险的基金品种”改为“本基金为混合型基金，归于中等危险、中等收益的基金品种，其预期危险和预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。”</p><p>十一、基金的出资组合陈说</p><p>基金处理人的董事会及董事确保本陈说所载材料不存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗失，并对其内容的真实性、准确性和完整性承当单个及连带责任。</p><p>基金保管人我国民生银行股份有限公司依据基金合同规矩，于2019年6月复核了本陈说中的财务指标、净值体现和出资组合陈说等内容，确保复核内容不存在虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。</p><p>本出资组合陈说所载数据截止至2019年3月31日，本陈说中所列财务数据未经审计。</p><p>（一）陈说期末基金财物组合状况</p><p>注：本基金本陈说期未经过港股通买卖机制出资港股。</p><p>（二）陈说期末按职业分类的股票出资组合</p><p>1、陈说期末按职业分类的境内股票出资组合</p><p>2、陈说期末按职业分类的港股通出资股票出资组合</p><p>本基金本陈说期未经过港股通买卖机制出资港股。</p><p>（三）陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名股票出资明细</p><p>（四）陈说期末按债券品种分类的债券出资组合</p><p>（五）陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名债券出资明细</p><p>（六）陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名财物支撑证券出资明细</p><p>本基金本陈说期末未持有财物支撑证券。</p><p>（七）陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五贵重金属出资明细</p><p>本基金本陈说期末未出资贵金属。</p><p>（八）陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名权证出资明细</p><p>本基金本陈说期末未持有权证。</p><p>（九）陈说期末本基金出资的股指期货买卖状况阐明</p><p>1、陈说期末本基金出资的股指期货持仓和损益明细</p><p>本基金本陈说期末未出资股指期货。</p><p>2、本基金出资股指期货的出资方针</p><p>本基金本陈说期末未出资股指期货。</p><p>（十）陈说期末本基金出资的国债期货买卖状况阐明</p><p>1、本期国债期货出资方针</p><p>本基金本陈说期末未出资国债期货。</p><p>2、陈说期末本基金出资的国债期货持仓和损益明细</p><p>本基金本陈说期末未出资国债期货。</p><p>3、本期国债期货出资点评</p><p>本基金本陈说期末未出资国债期货。</p><p>（十一）出资组合陈说附注</p><p>1、本基金出资的前十名证券的发行主体本期遭到查询以及处分的状况的阐明</p><p>陈说期内本基金出资的前十名证券的发行主体未呈现被监管部门立案查询，或在陈说编制日前一年内遭到揭露斥责、处分的景象。</p><p>2、基金出资的前十名股票超出基金合同规矩的备选股票库状况的阐明</p><p>陈说期内本基金出资的前十名股票中，不存在超出基金合同规矩备选股票库的景象。</p><p>3、其他财物构成</p><p>4、陈说期末持有的处于转股期的可转化债券明细</p><p>本基金本陈说期末未持有处于转股期的可转化债券。</p><p>5、陈说期末前十名股票中存在流转受限状况的阐明</p><p>本基金本陈说期末前十名股票中不存在流转受限状况。</p><p>6、出资组合陈说附注的其他文字描述部分</p><p>因为四舍五入的原因，分项之和与算计项或许存在尾差。</p><p>十二、基金的成绩</p><p>基金处理人依照恪尽职守、诚实信用、慎重勤勉的准则处理和运用基金产业，但不确保基金必定盈余，也不确保最低收益。基金的过往成绩并不代表其未来体现。出资有危险，出资者在做出出资决议计划前应仔细阅读本基金的招募阐明书。</p><p>基金2019年第1季度及前史各时刻段比例净值增长率与同期成绩比较基准收益率比较：</p><p>自合同收效之日（2006年11月9日）至2018年9月30日期间，本基金比例累计净值增长率与同期成绩比较基准收益率前史走势比照：</p><p>注：1、图示日期为2006年11月9日至2019年3月31日。</p><p>2、按基金合同规矩，本基金自合同收效日起6个月内为建仓期。建仓期结束时，本基金的各项出资比例已契合基金合同中的约好。</p><p>十三、费用概览</p><p>（一）与基金运作有关的费用</p><p>1、基金费用的品种</p><p>（1）基金处理人的处理费；</p><p>（2）基金保管人的保管费；</p><p style='text-align: center'></p><p>（3）基金合同收效后与基金相关的信息发表费用，但法律法规、我国证监会还有规矩的在外；</p><p>（4）基金合同收效后与基金相关的会计师费、律师费；</p><p>（5）基金比例持有人大会费用；</p><p>（6）基金的证券买卖费用；</p><p>（7）银行汇划费用；</p><p>（8）依照国家有关规矩和基金合同约好，能够在基金产业中列支的其他费用。</p><p>本基金停止清算时所发生费用，按实践开销额从基金产业中扣除。</p><p>2、基金费用计提办法、计提规范和付出方法</p><p>（1）基金处理费</p><p>本基金的处理费按该基金财物净值的1.5%年费率计提，核算办法如下：</p><p>h=E×1.5%÷当年天数</p><p>h为每日应付出的基金处理费</p><p>E为前一日的基金财物净值</p><p>基金处理费每日核算，逐日累计至每月月末，按月付出，由基金处理人向基金保管人发送基金处理费划款指令，基金保管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金产业中一次性付出给基金处理人。若遇法定节假日、公度假等，付出日期顺延。</p><p>（2）基金保管费</p><p>本基金的保管费按基金财物净值的2.5‰的年费率计提，核算办法如下：</p><p>h=E×2.5‰÷当年天数</p><p>h为每日应付出的基金保管费</p><p>E为前一日的基金财物净值</p><p>基金保管费每日核算，逐日累计至每月月末，按月付出，由基金处理人向基金保管人发送基金保管费划款指令，基金保管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金产业中一次性支取。若遇法定节假日、公度假等，付出日期顺延。</p><p>（3）上述“1、与基金运作有关费用列示”中（3）-（8）项费用由基金保管人依据有关法规及相应协议规矩，按费用实践开销金额列入当期费用，从基金产业中付出。</p><p>3、不列入基金费用的项目</p><p>基金处理人和基金保管人因未实行或未彻底实行责任导致的费用开销或基金产业的丢失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。</p><p>基金合同收效前的相关费用，包含但不限于验资费、会计师和律师费、信息发表费用等不列入基金费用。其他不列入基金费用的项目依据我国证监会有关规矩履行。</p><p>4、基金税收</p><p>本基金运作过程中的各类交税主体，其交税责任按国家税收法律、法规履行。</p><p>（二）与基金出售有关的费用</p><p>1、申购费</p><p>（1）出资者可挑选在申购本基金或换回本基金时交纳申购费用。出资者挑选在申购时交纳的称为前端申购费用，出资者挑选在换回时交纳的称为后端申购费用。</p><p>（2）出资者挑选交纳前端申购费用时，选用外扣法核算。出资者在一天之内假如有多笔申购，适用费率按单笔别离核算。详细费率如下：</p><p>上述费率为2008年6月2日开端的调整后的费率，详见2008年5月20日发布的《长信基金处理有限责任公司关于调整旗下股票基金买卖手续费费率的公告》。</p><p>出资者挑选盈利主动再出资所转成的比例不收取申购费用。</p><p>（3）出资者挑选交纳后端申购费用时，按申购金额选用比例费率，费率随持有时刻的添加而递减，详细费率如下：</p><p>因盈利主动再出资而发生的后端收费的基金比例，不再收取后端申购费用。</p><p>2、换回费用</p><p>本基金的换回费用再出资人换回本基金比例时收取，换回费率随持有时刻的添加而递减，详细费率如下：</p><p>本基金的换回费用在出资人换回本基金比例时收取，扣除用于市场推广、注册挂号费和其他手续费后的余额归基金产业，本基金换回费的25%归入基金产业一切。其间，对继续持有期少于7 日的出资者收取的换回费全额计入基金产业。</p><p>3、转化费用与核算方法</p><p>本公司已开通了长信增利动态混合基金（前端代码：519993）与长信利息收益货币基金A、B级比例（A级代码：519999；B级代码：519998）(非直销途径)、长信金利趋势混合基金（前端代码：519995）、长信银利精选混合基金（前端代码：519997）、长信利丰债券基金C类比例（C类代码：519989）、长信双利优选混合基金A类比例（A类代码：519991）、长信恒利优势混合基金、长信纯债壹号债券基金A类比例（A类代码：519985）、长信量化前锋混合基金A类比例（A类代码：519983）、长信内需生长混合基金A类比例（A类代码：519979）、长信可转债债券基金、长信变革盈利混合基金、长信量化中小盘股票基金、长信新利混合基金、长信利富债券基金、长信量化多战略股票基金A类比例（A类代码：519965）、长信利盈混合基金、长信利广混合基金、长信多利混合基金、长信睿进混合基金、长信利泰混合基金、长信利保债券基金、长信先锐债券基金、长信利发债券基金、长信电子量化混合基金、长信立异驱动股票基金、长信利信混合基金A类比例（A类代码：519949）、长信上证港股通指数型建议式基金、长信先优债券基金、长信中证500指数基金、长信乐信混合基金(非直销途径)、长信低碳环保量化股票基金、长信消费精选股票基金(非直销途径) 、长信价值优选混合基金之间的双向转化事务。长信增利动态混合基金（后端代码：519992）可转化转入长信利息收益货币基金A、B级比例（A级代码：519999；B级代码：519998）(非直销途径)，详细可处理转化事务的出售组织详见本公司公告。</p><p>本公司于2017年6月30日发表了《长信基金处理有限责任公司关于长信上证港股通指数型建议式证券出资基金暂停转化转出和转化转入事务的公告》，自2017年7月4日起，暂停长信上证港股通指数型建议式基金的转化转入和转化转出事务。</p><p>1、依据我国证监会[2009]32号《敞开式证券出资基金出售费用处理规矩》的相关规矩，本公司从2010年4月23日起调整敞开式基金转化事务规矩。详细规矩如下：</p><p>（1）出资者进行基金转化时，转化费率将依照转出基金的换回费用加上转出与转入基金申购费用补差的规范收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时，费用补差为依照转出基金金额核算的申购费用差额；当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。</p><p>（2）转化比例的核算公式：</p><p>1）非货币基金之间转化</p><p>转出承认金额=转出比例×转出基金比例净值</p><p>换回费=转出承认金额×换回费率</p><p>补差费=(转出承认金额-换回费)×补差费率÷(1+补差费率)</p><p>转入承认金额=转出承认金额-换回费-补差费</p><p>转入承认比例=转入承认金额÷转入基金比例净值</p><p>（若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，补差费为零）</p><p>2）货币基金转至非货币基金</p><p>转出承认金额=转出比例×转出基金比例净值+转出比例对应的未结转收益</p><p>补差费=转出比例×转出基金比例净值×补差费率÷(1+补差费率)</p><p>转入承认金额=转出承认金额-补差费</p><p>转入承认比例=转入承认金额÷转入基金比例净值</p><p>(货币基金比例净值为1.00元，没有换回费)</p><p>3）非货币基金转至货币基金</p><p>转入承认金额=转出承认金额-换回费</p><p>转入承认比例=转入承认金额÷货币基金比例净值</p><p>(货币基金比例净值为1.00元，补差费为零）</p><p>2、本基金自2007年9月1日起暂停后端收费形式的申购和转化入事务。基金处理人以为需求从头敞开后端形式的申购和转化入事务时，将在开端施行前3个工作日在至少一种证监会指定的媒体上公告。</p><p>十四、对招募阐明书更新部分的阐明</p><p>本招募阐明书依据《中华人民共和国证券出资基金法》、《揭露征集证券出资基金运作处理办法》、《证券出资基金出售处理办法》、《揭露征集证券出资基金信息发表处理办法》、《揭露征集敞开式证券出资基金流动性危险处理规矩》及其它有关法律法规的要求,并结合本基金处理人对基金施行的出资经营活动，对本基金原招募阐明书（《长信增利动态战略混合型证券出资基金招募阐明书》）进行了更新,首要更新的内容如下：</p><p>1、在“二、释义”“十七、基金的信息发表”等部分，依据《揭露征集证券出资基金信息发表处理办法》，更新了相应的内容。</p><p>长信基金处理有限责任公司</p><p>二○一九年十二月三十一日</p>