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证券合规案例(证券公司合规岗年薪)

wx头像 wx 2021-11-22 21:02:47 6
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案例一一违规行为表现 某证券公司存在以下问题一是未将合规职责与风控职责严格区分，合规部内设风险经理岗，承担财富管理。大同证券特汇编整理了2020年证券市场合规管理监管案例，以供大家参考学习此次案例汇编还有如下四大特点首先，案例分类更细。

证券公司被责令改正，公司前后两任合规总监以及分管经纪业务的高管被监管谈话事起该证券公司上海地区三家证券营业部的两项违。上述文件显示，X证券H营业部的合规管理人员由营业部负责人兼任，以致合规管理人员兼任了与合规管理职责相冲突的职务上述违。

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