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证券分析(光大证券分析讨论区)

wx 2022-03-02 14:55:22 6

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记者 | 章宇璠

天瑞仪器股份有限公司？天瑞仪器股份有限公司

修改 | 张一诺

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本年10月19日，国盛证券发布了一份名为《天干地支在择时中的使用初探》的研报。这份发布时并未署名的研报，全篇由“天干地支主导的时刻周期、“天干地支在择时中的使用思路”、“天干地支在A股择时中的实证探究”三部分组成，一时刻招引了人们的重视。

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12月30日，江西证监局发布了关于对国盛证券有限责任公司采纳出具警示函办法的决议和关于对刘富兵采纳监管说话办法的决议。

罚单显现，国盛证券有限责任公司首要违规事实为：在《天干地支在择时中的使用初探》研讨陈述事情中，公司研讨所研讨员刘富兵暗里沟通别传研讨陈述的行为，反映了公司未对职工行为有用管控，未对研讨人员的研讨产品进行有用办理。《天干地支在择时中的使用初探》研讨陈述事情继续发酵，引发商场热议，导致产生名誉危险，形成恶劣影响，反映出公司在应对该舆情事情的过程中，未对名誉危险进行有用辨认与评价，未采纳有用办法防备化解危险。

上述行为违反了《证券公司内部操控指引》第三条、第七条第一项、第八十二条和《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第六条的相关规则。依据《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第三十二条第一款的规则，江西证监局决议对国盛证券有限责任公司采纳出具警示函的行政监管办法。

刘富兵制造并发布的《天干地支在择时中的使用初探》存在以下问题：一是制造的《天干地支在择时中的使用初探》PPT文件，本质构成研讨陈述，而未按法规要求制造，未向国盛证券请求入库、审阅、发布，暗里沟通别传，导致该研讨陈述被媒体广泛转载，致使该陈述事实上被发布；二是未经国盛证券审阅，未进行挂号、存案，将研讨陈述提供给特定第三方，未公正对待发布目标；三是使用天干地支纪历剖析股票商场走势，研讨办法不专业审慎，研讨定论不客观科学。

上述行为违反了《发布证券研讨陈述暂行规则》第八条、第九条、第十条和第十一条的相关规则。依据《发布证券研讨陈述暂行规则》第二十二条的规则，江西证监局决议对刘富兵采纳监管说话的行政监管办法。

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