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每经记者：王海慜 每经修改：吴永久

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日前，上海证监局发布的一则行政处分决议书显现，2017年5月至2019年12月间，前东方证券营业部“90后”职工周天航实践操控运用某证券账户生意股，累计成交金额为2566.27万元，计亏本7.08万元。

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值满意的是，虽然此次违规炒股没有完成收益，不过仍是脱不了法令的处分。上海证监局此次依据2005年《证券法》百九十九条的规则，对周天航处以5万元罚款。本年来，监管组织关于券商从业人员违规炒股的处分层出不穷。跟着新《证券法》的正式实施，未来对违规炒股的处分面将扩展，个人出借证券账户给别人运用也将遭到处分。

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截图自：上海证监局

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日前，上海证监局发布的一则行政处分决议书显现，2017年5月至2019年12月间，券商营业部职工周天航实践操控运用“徐某”东吴证券账户生意股，累计成交金额为2566.27万元，计亏本7.08万元。

而徐某系周天航之父周某公司职工。“徐某”东吴证券账户于2017年5月15日立于东吴证券张家港杨舍证券营业部。

据发表，周天航于1993年8月出，是一名“90后”。此前其曾是东方证券职工。2017年5月31日，周天航与东方证券上海浦东新区银城路证券营业部签定劳作同，并于2017年6月获得证券业执业证书。2017年5月至2019年12月间，周天航先后担任东方证券上海浦东新区银城路证券营业部账户办理岗、生意办理岗，为证券从业人员。

上海证监局以为，周天航作为证券从业人员，操控并运用“徐某”账户生意股的行为，违背了2005年《证券法》第四十三条款关于制止从业人员借别人名义持有、生意股的规则，构成了2005年《证券法》百九十九条所述“法令、行政法规规则制止参加股生意的人员，直接或许以化名、借别人名义持有、生意股”的违法行为。

依据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，依据2005年《证券法》百九十九条的规则，上海证监局决议：对周天航处以5万元罚款。

由此来看，这位“90后”券商从业人员因为自己的违法行为， 连亏带罚总共丢失了十几万。

而从周天航的出间和硕士学历能够大致揣度， 其2017年入职东方证券或许是位刚走出大学校门不久的职场新人。 值得一提的是，据证券业协会发表，周天航已于去年底从东方证券离任，尔后未有其他券商的执业记载。

本年来，监管组织关于券商从业人员违规炒股的处分层出不穷，其不乏一些从业多年的“湖”吃到罚单。

例如，本年11月5日，江西证监局发布了一则行政处分决议书显现 ，原航证券营业部总经理刘小飞伙同部属雷银、鲍国仙三人因私下承受客户托付炒股，而且违法持有、生意股等行为，被江西证监局立案查询，罚没金额近580万元人民币。 其刘小飞、鲍国仙均已获得证券执业资历十余年间。

而跟着新《证券法》于本年3月的正式实施，未来对违规炒股的处分面将扩展。

浙江裕丰律师事务所副主任厉健律师今天向记者表明，上海证监局对上述券商职工违规炒股适用老《证券法》处分，是因为涉案违法行为发在新《证券法》实施前。

厉律师进一步指出，新、老《证券法》均明确规则制止证券从业人员炒股，关于违背该规则的处分力度也是共同的，即：责令依法处理不合法持有的股、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以生意证券等值以下的罚款；归于国家工作人员的，还应当依法给予处。

截图自：新《证券法》

值得关的是，关于出借证券账户给别人运用的单位或个人，依据新《证券法》百九十五条规则，证监部分可责令改正，给予正告，能够处五十万元以下的罚款。相比之下，老《证券法》仅规则制止法人不合法用别人账户从事证券生意，制止法人出借自己或许别人的证券账户，处分目标仅限于法人，不包括个人。

那么上述案子里出借自己证券账户给周天航的“徐某”是否也有或许被处分呢？对此，厉律师向记者表明，依据“法不溯及既往”准则，出借自己证券账户的“徐某”不会遭到处分。而假如涉案行为发在新《证券法》实施后，则证监部分能够处分“徐某”。

最近，就从业人员违规资的监管也新出台了相关规则。本年11月20日，发布《证券基金运营组织董事、监事、高档办理人员及从业人员监督办理办法》。《办理办法》要求相关从业人员强化益抵触办理，并要求相关人员不得违法资，不得与客户发益抵触等。