发行股票(云海金属002182)

近来发布了行政处分书显现证券账户带4，51岁的牛散潘日忠经过操控71个证券账户操作4只股证券账户带4，被没收违法所得合计2.23亿元，并处以相同金额罚款，合计罚没4.46亿元，这一案子创出了2021年对个人操作商场行为的罚没金额纪录。

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到现在，年内合计发出了约10张针对操作证券商场行为的罚单，其4张罚单的罚没金额超越1亿元。对操作商场案子继续高压监管。

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牛散被罚没4.46亿元

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潘日忠出于1970年，居住地为山东省莱阳市。据发表，为施行操作行为，潘日忠自行借入部证券账户，并经过介董某、王某明借入部证券账户，共操控并运用“戴某芳”等71个证券账户。其，操作“天铁股份”运用31个账户，操作“嘉澳环保”运用32个账户，操作“鼎捷”运用42个账户，操作“瑞普物”运用49个账户来施行股操作。

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具来看：

2018年12月19日至2019年3月1日，操控运用31个账户，操作“天铁股份”0.3745亿元证券账户带4；

2019年1月14日至2月15日，操控运用32个账户，操作“嘉澳环保”0.336亿元证券账户带4；

2019年3月14日至4月15日，操控运用42个账户，操作“鼎捷”1.328亿元证券账户带4；

2019年4月1日至5月22日，操控运用49个账户，操作“瑞普物”0.194亿元。

以上操作行为，潘日忠选用“集资金优势、持股优势接连生意”“在自己实践操控的账户之间进行生意”等多种手法影响股生意价格和生意量。例如，2019年1月14日至2月15日，潘日忠操控运用32个账户，选用多种手法影响“嘉澳环保”生意价格和生意量，其1月14日至2月12日（合计17个生意日）系建仓拉抬阶段，2月13日至2月15日（合计3个生意日）系出货阶段，也就是在这短短3个生意日内，潘日忠账户组持有“嘉澳环保”数量就从占悉数流通股份额的13.54%下降为0。间，“嘉澳环保”股价从35.37元/股跌落至31.30元/股，跌幅为11.51%，同上证指数累计上涨0.39%，违背11.9个百点。

潘日忠操作其他三只股的方法与嘉澳环保相似。经核算，有14个生意日存在对倒行为。2019年4月12日，账户组对倒量占商场竞价成交量到达10.80%。

以为，潘日忠的行为构成“操作证券商场”行为。

听证会上辩称：文化程度不高

在听证进程，潘日忠及其人提出：

，潘日忠不具有操作证券商场的成心。潘日忠文化程度不高，对证券生意规则及相关法律法规不了解，对涉案股的生意方式不清楚。

第二，潘日忠实践获远低于事前奉告书所确定的金额。事前奉告书确定的违法所得金额没有扣除息、生意本钱以及潘日忠在其他股上的亏本。

第三，潘日忠系初犯且事发后活跃配查询，依法应减轻处分。潘日忠经过此次行为，实在受到了教，乐意尽力筹资交还获。依据《华人民共和国行政处分法》的相关规则，恳求对其减轻处分。

第四，事前奉告书所拟定的处分金额过高，将严重影响潘日忠的活以及公司、资项目的运营。综上。当事人恳求减轻处分，只罚没违法所得。

经复核，以为：

，当事人具有操作商场的片面目的。潘日忠为施行操作行为，经过自行借入或许介借入证券账户，共操控并运用71个证券账户，集资金优势、持股优势，用接连生意、对倒等手法影响“天铁股份”“嘉澳环保”“鼎捷”“瑞普物”生意价格和生意量，打乱了证券商场秩序，足以确定潘日忠具有操作上述四只股的成心。当事人作为商场主，知法、遵法是基本要求；施行了违法行为的，不能因其不懂法、不知法而免责。潘日忠及其人提出的对法律法规不了解、对生意行为性质不清楚，不构成免责理由。

第二，本案违法所得核算正确。违法所得是指当事人施行操作行为而获取的悉数收益，本案核算的违法所得现已扣除相关生意税费，潘日忠及其人提出的违法所得应扣除本钱没有法律依据。

第三，本案不存在《行政处分法》规则的应当从轻或许减轻行政处分的景象。我会在行政处分事前奉告已充考虑客观违法现实、当事人片面恶性和配程度等主客观要素，量罚恰当。

对当事人的陈说申辩定见不予采用。决议对潘日忠没收违法所得合计223272994.82元，并处以223272994.82元罚款。

2021年以来，操作证券商场案子仍然为罚单的“大单”高发区，除了潘日忠案意外，张飞、张雄操作“弘宇股份”案，高宗一操作“百花”案以及高鹏操作“建金森”案，三个案子的当事人被罚没金额在1.1亿元-1.3亿元之间。别的，陈韶隽、黄智俊操作“长久科技”案，被罚没金额超9400万元；陈建铭、谢晶、胡侃操作“昌数据”案，被罚没金额超3400万元。

责编：战术恒