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[华联控股股份有限公司]因乐视造假上市，保荐方中德证券平安证券被监管处罚

wx头像 wx 2023-02-17 00:04:46 6
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3月20日音讯，红星资本局注意到，山西证券（002500.SZ）发布公告称，其控股子公司中德证券被证监会处以1132万元罚款，原因是在2016年乐视非公开发行项目中的保荐事务涉嫌违法。

[华联控股股份有限公司]因乐视造假上市，保荐方中德证券平安证券被监管处罚

依据公告信息，2015年5月26日，乐视请求非公开发行，并于2016年8月在深交所上市，募得资金47.99亿元。后经证监会查明，乐视在2007年至2016年间接连10年虚增成绩，其间还涉及到非公开发行申报文件的财务数据。

详细为2012-2014年，乐视别离虚增收入8,965.33万元、19,998.17万元和35,194.19万元，虚增赢利8,445.10万元、19,339.69万元和34,270.38万元，占当期发表赢利总额的37.04%、78.49%和470.11%。

而中德证券在其时为乐视出具了《发行保荐书》，签字保荐代表人为杨丽君和王鑫，保荐事务收入约为566万元。

证监会表明，中德证券在乐视2016年非公开发行保荐事务中存在：未完好获取和编制前十大客户出售状况；未对事务产生的真实性进行有用核对。上述行为违反了《保荐人尽职查询作业原则》、《证券发行上市保荐事务管理办法》以及《中华人民共和国证券法》。

证监会拟对中德证券责令改正，给予正告，没收事务收入566万元，并处以1132万元罚款。对签字保荐代表人杨丽君、王鑫给予正告，并别离处以15万元罚款。

另据证券时报报导，从挨近监管层的相关人士处了解到，深圳证监局于近来向安全证券下达了行政监管办法事前奉告书，拟对安全证券责令改正并暂停保荐组织资历三个月，对乐视IPO项目的保荐代表人和时任保荐事务负责人认定为不适当人员5-10年，其他相应的合规事务等相关人员被采取了监管说话等办法。

红星新闻记者俞瑶强亚铣

修改陶h阳

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