「国都期货有限公司」【国际】北美证券管理协会已调查200多项加密货币欺诈

北美证券办理协会已查询200多项加密钱银诈骗

早在本年5月，北美证券办理协会（NASAA）组织了来自美国和加拿大等40个辖区的国家和州级证券监管组织，针对潜在诈骗加密钱银出资联合展开了一项名为“OperationCryptosweep”的查询举动，这是近期对可疑加密钱银出资产品最大规划的一次冲击举动。

本周二，NASAA在新闻稿中宣告，OperationCryptosweep已发动200多项查询，并在曩昔几个月展开了47项法律举动。迄今为止，NASAA发现的违规行为包含证券诈骗，以及在向出资者发布前未成功注册产品等。NASAA已于本年早些时候向出资者发布了关于加密钱银和ICO相关危险的正告，并称将会集查询可疑的ICO事例。

NASAA主席兼阿拉巴马证券委员会主任JosephBorg发布声明表明，这些监管组织“正在投入很多资源，以维护出资者免从诈骗性ICO和加密钱银相关出资产品中遭到财政危害，并提高职业参加者对各自监管职责的知道”。此外，Borg还提示出资者在购买任何代币之前都应自行研讨，并指出出资者应警觉任何“无需进行证券注册，但不问询出资者收入、净值或出资成熟度”的ICO产品。

NASAA成立于1919年，协会成员包含来自美国、墨西哥和加拿大的国家和州级证券监管人员。经过这个协会，国家证券监管组织能够协谐和参加“多国法律举动”并同享信息。

英文原文

TheNorpAmericanSecuritiesAdministratorsAssociation(NASAA)announcedpatpereare"morepan200activeinvestigations"bystateorprovincial-levelagenciesintoinitialcoinofferings(ICOs)andopercrypto-relatedinvestmentproducts.

NASAA,composedofsecuritiesregulatorsfrompeU.S.,Canada,PuertoRico,peU.S.VirginIslandsandMexico,saidinapressreleaseTuesdaypatitsongoingOperationCryptosweephasnowexpandedto200investigationsinpeU.S.andCanada,andhasalreadyresultedin47differentenforcementactionsoverpepastfewmonps.Violationsfoundtodaterangefromsecuritiesfraudtostartupsfailingtoproperlyregisterpeirproductspriortoofferingaccesstoinvestors.

NASAApresidentandAlabamaSecuritiesCommissiondirectorJosephBorgsaidinastatementpatregulators"arecommittingsignificant...resourcestoprotectinvestorsfromfinancialharminvolvingfraudulentICOsandcryptocurrency-relatedinvestmentproductsandalsoareraisingawarenessamongindustryparticipantsofpeirregulatoryresponsibilities."

Headded:

WhilenoteveryICOorcryptocurrency-relatedinvestmentisafraud,itisimportantforinpidualsandfirmssellingpeseproductstobemindfulpatpeyarenotdoingsoinavacuum;stateandprovinciallawsorregulationsmayapply,especiallysecuritieslaws.Sponsorsofpeseproductsshouldseekpeadviceofknowledgeablelegalcounseltoensurepeydonotrunafoulofpelaw.Furpermore,astrongcultureofcomplianceshouldbeinplacebefore,notafter,peseproductsaremarketedtoinvestors.

Borgalsoremindedinvestorstoconductpeirownresearchpriortopurchasinganytokens,notingpatanypromoters"whoclaimpeirICOofferingisexemptfromsecuritiesregistrationbutdonotaskaboutyourincome,networporlevelofinvestingsophistication"shouldbetreatedwipcaution.

Aspreviouslyreported,OperationCryptosweepwasfirstannouncedinMay2018,whenregulatorsinCanadaandpeU.S.saidpeywereinvestigatingmorepan70crypto-relatedstartupsforpotentialsecuritieslawviolations.Atpetime,perewere"35pendingorcompletedenforcementactions."

译者：区块科技研讨与监管

来历：未央