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深交所日前发布深港通相关的八大事务规矩，进一步明晰证券公司执行买卖危险提醒、深股通公司及相关信息发表责任人实行信息发表责任、上市公司股东大会络投票等事项的详细要求。

深交所相关负责人表明，深港通事务规矩在编制架构和首要内容与沪港通根本保持共同，一起杰出了深交所多层次资本商场特征，扩展标的股票规模，引进市值挑选标准，实在防备中小市值股票跨境商场炒作和操作危险。在此根底上，结合近两年沪港通运转状况，吸纳商场对部分规矩的反应定见，以及对相关典型事例的整理，构成并发布了买卖所层面的相关规矩。

上述负责人表明，深港通八大事务规矩亮点杰出，包含了添加有关“翻戏股”、股票长时刻停牌以及股票退市后名义持有人服务或许受限等危险提示，强化境内外信息同步发表、境外股东权力行进、权益变化发表、同步停牌准则等标准要求，以及明晰互联方法保护深股通出资者表决权相关规矩安排等一系列内容。

添加危险提醒 防范“翻戏股”

日前，深港通正式获批，深港通南向港股标的在沪港通根底上，新增了市值在50亿元港币及以上的恒生归纳小型股指数成份股。和大型股票比较，小盘股成绩稳定性、股价动摇危险相对较大，因而已发布深港通八项事务规矩更多是着重危险提醒安排。

深交所相关负责人剖析，跟着深港通发动，近百只小盘港股即将于年内进入内地出资者的可出资领域，其间“翻戏股”是内地出资者在香港商场面对的一大危险。怎么处理这一商场恶疾，防止南下出资者踩中“地雷”，也是监管亟待处理的一大问题。

上述负责人表明，现在商场关于“翻戏股”的界说并不标准，鉴于“翻戏股”或许给深港通出资者带来较大出资危险，《危险提醒书必备条款》专门添加一条，对“翻戏股”买卖危险进行特别提示，“部分成绩差、市值小、股价低的联交所上市公司存在频频合股、大份额贱价供股或配股的行为，出资者权益或许被大幅稀释，出资者应重视或许产生的危险。”一起，依据近期一些港股公告来看，港交所也加大了对“翻戏股”行为的办理力度，有一些公司的高送转计划被叫停，对大份额送股也提出了更严厉的要求。

值得留意的是，本次修订后的《危险提醒书必备条款》还专门添加关于股票长时刻停牌的危险提示。以港股汉能薄膜发电为例，从上一年5月因股价暴降要求短暂停牌，到上一年7月27日被正式从恒生大型股指数中除掉，调出沪港通标的规模，该股现在仍旧处于停牌阶段。港交所资料显现，该股78%的买入资金来自于内地，内地出资者手中的大笔资金被长时刻冻住，鉴于香港商场的运转特征，出资者资金被深度冻住的时刻或许会很长。对此，《危险提醒书必备条款》专门增设条款，“提示出资者留意，与内地证券商场比较，香港商场股票停牌准则存在必定差异，港股通股票或许呈现长时刻停牌现象。”

此外，上述负责人表明，依据现有规矩，上市公司退市后，香港结算不再为其供给与名义持有人相关的服务，到时持有股票的出资者既无法买卖，也不能享用比如投票、权益分配等名义持有人服务。对此《危险提醒书必备条款》专门添加条款提示出资者留意，“港股通股票退市后，我国证券挂号结算有限责任公司（简称“我国结算”）经过香港结算持续为出资者供给的退市股票名义持有人服务或许会受限。”

境内外信息同步发表 遵从同步停牌常规

深交所方面介绍，此次深港通相关事务规矩内容中，依据尽或许缩小两地规矩差异、便利出资者等考虑，在前期改善信息发表准则的研讨根底上，还进一步明晰了对深股通公司信息发表监管的相关安排，首要包含了境内外信息同步发表、境外股东权力行进、权益变化发表、同步停牌准则等标准要求等相关标准要求。

上述负责人指出，《上市公司信息发表办理办法》和《股票上市规矩》等规矩就境内外一起上市的公司信息发表作出了同步发表的准则性要求，但并未包含其他信息发表责任人，导致部分公司股东或其他信息发表责任人在境内外存在一些差异性发表的问题。为此，《关于加强深港通事务中深圳证券买卖所上市公司信息发表及其他相关事项的告诉》（简称“《告诉》”）针对A+H股上市公司，特别明晰就同一信息发表事情若产生两地规矩差异的，应遵从发表内容从多不从少、发表要求从严不从宽准则。

而在境外股东权力行使方面，《告诉》明晰深股通公司应当充沛保证境内外股东的决议计划参加、利润分配等股东权力，其间深港通架构下，境外出资者作为实践权益具有人需依据相关法律法规规矩，经过名义持有人（即香港结算）行使股东权力，包含恳求举行股东大会、向股东大会提案、在股东大会上投票表决、取得分红或其他出资权益等。一起，再次着重举行股东大会应当考虑境内外股东现场到会的便利性，供给络投票方法，并催促深股通公司经过“互动易”等渠道做好出资者联系办理。

近一年来，“宝万之争”令上市公司对二级商场的“举牌”心生忌惮，权益变化书的发表成为上市公司阻挠不明侵略的第一道防地。深交所公司部负责人表明，深股通公司权益变化的信息发表是在万科事例根底上进行标准，明晰了以名义持有人发表定时陈述中的前十大股东，但境外出资者应当作为实践具有人构成信息发表责任主体，并兼并核算共同行动听具有的权益，实行权益变化发表责任。一起，着重深股通公司应当亲近重视境外出资者对本公司的持股份额状况，同一QFII办理的不同产品的持股状况也应当予以兼并核算等。

此外，《告诉》还弥补完善了两地同步发表的相关规矩。据了解，深港两地买卖所一直在A+H股公司同步停牌方面有很好的协作，但仅仅存在详细实践过程中，并未构成终究的协议。而本次规矩明晰规矩，深股通A+H股公司应遵从两地同步停牌准则，并着重应采纳必要措施尽或许完成同步复牌。

事务规矩根本完备 深港通发动在即

除了新增危险提示、强化同步信息发表等亮点之外，正式发布的事务规矩内容中还就深股通出资者表决权行进方面明晰相关规矩。该负责人介绍，新修订的《深圳证券买卖所上市公司股东大会络投票施行细则》和《香港中心结算有限公司参加深股通上市公司络投票施行指引》首要意图是保护深股通出资者的表决权。

据了解，现行的香港监管准则选用的是名义持有准则。依照事务施行办法，香港结算应依据深股通出资者的定见，以本身名义行使对深股通股票发行人的权力。表决权行使方面，香港结算应当收集出资者对深市上市公司方案的表决定见，一致报送到深交所进行一致计票。

深交所负责人表明，因为现行《施行细则》并未对香港结算的投票作出相应规矩，本次修订将香港结算作为新增的投票主体归入其间，对香港结算参加投票的相关事项进行了规矩。其修订的内容分为两类：一类修订与香港结算有关，将香港结算作为新增的投票主体归入至相关条款，对其参加络投票作出相关规矩；另一类修订是对现行《施行细则》相关条款进行表述上的优化，使其意义愈加明晰，进一步明晰相关法律联系。

现在，环绕深港通发动的相关工作进展顺畅，各家券商技能开发和仿真系统测验现已挨近结尾，深交所方面也将于近期安排全测验，并计划在正式注册前进行通关测验。出资者教育方面，买卖所方面编制了深港通事务相关投教资料以预备后续投进，一起在香港及内地打开多场出资者和事务培训活动等。深交所相关人士表明，《深港通事务施行办法》等规矩的发布，标志着深港通事务规矩根本完备，根底准则已成系统。下一步，买卖所将同有关各方持续厚实做好各项事务和技能预备，保证深港通平稳发动、安全运转。